主題：上交所加力監(jiān)察臨到期權(quán)證 限制有關(guān)賬戶交易

　針對(duì)“青啤CWB1”和“深高CWB1”等權(quán)證即將到期的情況，上海證券交易所近期進(jìn)行了專門(mén)部署，對(duì)一批在權(quán)證交易中日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易頻繁且累計(jì)成交量大的賬戶進(jìn)行了集中警示，并對(duì)鄭某、關(guān)某等證券賬戶采取了限制權(quán)證交易的措施，以防止出現(xiàn)炒作現(xiàn)象。

　　據(jù)了解，伴隨著今年下半年以來(lái)市場(chǎng)人氣的活躍，部分游資大戶利用投資者，特別是中小投資者的權(quán)證“末日輪”熱情，試圖通過(guò)炒作臨到期權(quán)證的行為，以達(dá)到誤導(dǎo)其他投資者跟風(fēng)，從而追求投機(jī)利潤(rùn)的目的。

　　為此，上交所在集中總結(jié)前期權(quán)證監(jiān)控經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，近期已鎖定一批在權(quán)證交易中日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易頻繁且累計(jì)成交數(shù)量較大的賬戶，集中對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示。同時(shí)，對(duì)于出現(xiàn)嚴(yán)重異常交易行為的部分證券賬戶，采取了限制權(quán)證品種交易的措施。此外，上交所還將通過(guò)進(jìn)一步加大投資者宣傳和教育力度等方式，警示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　此外，上交所也提醒廣大投資者要注意防范交易風(fēng)險(xiǎn)、理性投資，注意交易行為的規(guī)范性，不要盲目參與市場(chǎng)炒作或者跟風(fēng)。同時(shí)，上交所要求會(huì)員切實(shí)擔(dān)負(fù)起加強(qiáng)客戶交易行為管理的義務(wù)，做好臨到期權(quán)證的風(fēng)險(xiǎn)提示和規(guī)則教育工作，配合交易所對(duì)異常交易行為的監(jiān)管，充分發(fā)揮會(huì)員自律管理作用，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展。


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