主題：期貨公司分類監(jiān)管啟動或?qū)⑼七t

　期貨公司分類監(jiān)管可能推遲。之前業(yè)內(nèi)流傳期貨公司分類監(jiān)管將于6月底、7月初啟動。但據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露，由于存在技術(shù)方面的難點，分類監(jiān)管的具體啟動時間也許并不會像市場預(yù)期那么快。

　　華東一期貨公司負責(zé)人表示，尚未接到新的有關(guān)分類監(jiān)管的信息。比如，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)還未頒布，各家公司的機房也沒開始檢查。另外一家期貨公司高管也表示，沒有收到評分結(jié)果。他認(rèn)為，如果證監(jiān)會6月底前出通知，現(xiàn)在也應(yīng)該知道（結(jié)果），估計分類監(jiān)管和后面的CTA（商品交易顧問制度）可能要推遲。

　　據(jù)了解，作為期貨創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點重要一步的分類監(jiān)管試評工作，自去年下半年已經(jīng)開始，監(jiān)管部門在京、滬、穗、浙、蘇、深六地期貨公司進行過兩次測評，至目前工作已經(jīng)完成。按照正常情況，2009年對2008年的首次評價也將展開。

　　根據(jù)記者拿到的《期貨公司分類監(jiān)管指引（試行）》，每年3月31日前，期貨公司需將自評結(jié)果上報公司所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)；派出機構(gòu)根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況，對照評價指標(biāo)，對期貨公司自評結(jié)果進行初審和評價計分，于每年4月30日之前將初審結(jié)果上報中國證監(jiān)會；證監(jiān)會于每年6月30日之前將期貨公司的具體得分及所屬類別書面告知期貨公司，并抄送期貨公司所在地的派出機構(gòu)。

　　目前，分類監(jiān)管進度顯然較原計劃與市場預(yù)期落后。業(yè)內(nèi)人士判斷，專門負責(zé)監(jiān)管期貨機構(gòu)的證監(jiān)會期貨二部，在上個月才剛剛正式成立，可能還在對測評指標(biāo)進行完善，尤其是對之前業(yè)內(nèi)爭議較大的評分權(quán)重問題還需要做進一步的探討。

　　據(jù)悉，期貨公司分類監(jiān)管評價分為市場影響力與風(fēng)險管理能力的評價。其中，市場影響力包括日均客戶權(quán)益總額、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)利潤額、利潤總額和凈資產(chǎn)報酬率四個指標(biāo)；風(fēng)險管理能力包括公司資本充足性、客戶資產(chǎn)保護、公司治理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、信息披露、信息技術(shù)安全等七類評價指標(biāo)，包括95項二級指標(biāo)。從評價標(biāo)準(zhǔn)看，目前在業(yè)內(nèi)領(lǐng)先、具有較大市場份額的期貨公司，在市場影響力方面占優(yōu)，但在風(fēng)險管理方面卻面臨較大壓力。在測評中，不一定能得到預(yù)期的分?jǐn)?shù)和分類評級。


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