主題：證監(jiān)會(huì)提醒投資者要注意四類非法發(fā)行股票活動(dòng)

編者按：我國(guó)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期存在“投資者非理性”問題。證監(jiān)會(huì)以“3·15國(guó)際消費(fèi)者權(quán)益日”為契機(jī)，以“理性投資 從我做起”為主題，從即日起組織開展一次投資者教育專項(xiàng)活動(dòng)。希望投資者和市場(chǎng)各方共同努力，“從我做起”，營(yíng)造良好的投資文化和理念，努力建設(shè)富有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的中國(guó)特色資本市場(chǎng)。


證券時(shí)報(bào)記者 江聃


受益于國(guó)家政策支持，近年來(lái),私募股權(quán)投資市場(chǎng)迅猛發(fā)展。市場(chǎng)上也出現(xiàn)了不少兜售“原始股”的公司。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)表示，股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品，依法發(fā)行股票的公司，不會(huì)保證取得高收益。編造境內(nèi)外上市發(fā)行獲批的虛假消息私下簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以投資咨詢機(jī)構(gòu)、外國(guó)公司駐華代表處等名義買賣未上市公司證券，簽訂投資協(xié)議、持股協(xié)議等方式非法或變相公開發(fā)行證券，跨地區(qū)成立多家公司售賣股權(quán)等行為均屬于非法發(fā)行股票活動(dòng)。

近日，有投資者向監(jiān)管部門咨詢，接到一家公司電話，說公司即將在美國(guó)上市，現(xiàn)在可以購(gòu)買“原始股”，將來(lái)收益翻番，可以買嗎？證監(jiān)會(huì)有關(guān)人士表示，投資者接到該類電話時(shí)，應(yīng)當(dāng)提高警惕，這可能是非法發(fā)行股票活動(dòng)。

根據(jù)國(guó)家規(guī)定，公開發(fā)行股票，須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開、變相公開發(fā)行股票。非公開發(fā)行股票，不得采用廣告、公告、廣播、網(wǎng)絡(luò)、短信等公開方式或變相公開方式進(jìn)行。

上述人士指出，非法發(fā)行股票活動(dòng)的表現(xiàn)形式主要有四種。包括：

一是編造公司將在境內(nèi)外上市或證券發(fā)行獲得批準(zhǔn)等虛假消息，誘騙社會(huì)公眾購(gòu)買所謂“原始股”，或者私下簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議、認(rèn)購(gòu)協(xié)議；

二是非法中介機(jī)構(gòu)以投資咨詢機(jī)構(gòu)、外國(guó)公司駐華代表處等名義，向社會(huì)公眾非法買賣或代理買賣未上市公司證券；

三是通過購(gòu)買權(quán)益份額或簽訂投資協(xié)議、持股協(xié)議等方式，非法或變相公開發(fā)行證券；

四是跨地區(qū)成立多家公司，以不同公司的名義售賣股權(quán)或者通過傳銷模式售賣股權(quán)，從而規(guī)避《證券法》有關(guān)公開發(fā)行的規(guī)定。

他強(qiáng)調(diào)，股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品，依法發(fā)行股票的公司，不會(huì)向投資者保證取得高收益?，F(xiàn)在，有些不法分子編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行已經(jīng)獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)的謊言，誘導(dǎo)社會(huì)公眾購(gòu)買所謂“原始股”，實(shí)質(zhì)上是在騙取錢財(cái)。買賣股票，要通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司進(jìn)行，以免上當(dāng)受騙。

此外，投資者在參與地方各類交易場(chǎng)所交易之前，也建議對(duì)國(guó)家關(guān)于交易場(chǎng)所的法律法規(guī)、政策性文件進(jìn)行必要的了解?！秶?guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)［2011］38號(hào)）和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》（國(guó)辦發(fā)［2012］37號(hào)）文件，針對(duì)地方各類交易場(chǎng)所作出了“六不得”禁止性規(guī)定。


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