主題：興業(yè)期貨業(yè)被監(jiān)管

據(jù)中金所3月30日消息，近日，為認(rèn)真貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)“依法、從嚴(yán)、全面”的監(jiān)管要求，堅(jiān)決維護(hù)市場(chǎng)秩序，督促會(huì)員合規(guī)經(jīng)營，中國金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱“中金所”）對(duì)出現(xiàn)內(nèi)部管理不善的興業(yè)期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱“興業(yè)期貨”）采取了監(jiān)管措施。

　　經(jīng)調(diào)查，2017年3月17日9:30，由于興業(yè)期貨內(nèi)部管理不善、業(yè)務(wù)操作失誤、應(yīng)急處置不當(dāng)，該公司錯(cuò)誤對(duì)其資管產(chǎn)品以漲停價(jià)格進(jìn)行了大額買平交易，導(dǎo)致中證500股指期貨IC1706合約價(jià)格出現(xiàn)瞬間大幅波動(dòng)。根據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，中金所當(dāng)天對(duì)興業(yè)期貨進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，并及時(shí)采取了口頭警示、約見談話、限期說明情況、責(zé)令整改等措施。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)最新調(diào)查情況，中金所還對(duì)興業(yè)期貨采取了書面警示、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

　　中金所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，期貨公司應(yīng)增強(qiáng)會(huì)員責(zé)任意識(shí)，健全風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部管理制度，完善業(yè)務(wù)操作流程，并提高對(duì)突發(fā)事件的敏感性和應(yīng)急處置能力，提升從業(yè)人員業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)管理水平。今后，中金所也將持續(xù)加強(qiáng)金融期貨市場(chǎng)監(jiān)管，切實(shí)保障投資者利益，努力維護(hù)市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。


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