主題：寶鋼股份徐樂江：“自主治理”保證決策有效性

　　寶山鋼鐵股份有限公司董事長

　　自2000年成立并成功上市以來，寶鋼股份在走向一流跨國企業(yè)和國際市場公眾化公司的目標(biāo)路途上，嚴(yán)格按照法律法規(guī)的要求，規(guī)范治理架構(gòu)、嚴(yán)格經(jīng)營運(yùn)作，以透明充分的信息披露、良好互動的投資者關(guān)系，嚴(yán)格有效的內(nèi)部控制和風(fēng)險控制體系，誠信經(jīng)營，透明管理，建立了較為完善的公司法人治理結(jié)構(gòu)。

　　寶鋼股份緊跟國際國內(nèi)公司治理動態(tài)，銳意進(jìn)取，勇于創(chuàng)新，為進(jìn)一步完善公司治理作出了不懈努力。八年多的公司治理探索之路，凝結(jié)成了寶鋼股份公司治理的眾多特色：

　　一、開拓進(jìn)取的董事會治理——獨(dú)立、高效運(yùn)作的董事會

　　董事會治理是公司治理的核心。寶鋼股份一貫重視董事會建設(shè)，努力提高董事會的運(yùn)作效率。

　　1.董事會具有較大的獨(dú)立性

　　寶鋼股份董事會共11名董事，其中獨(dú)立董事5名，占董事會成員比例為45%，此外董事會還有一位董事是國資委委派的寶鋼集團(tuán)外部董事，相對于寶鋼股份也具有較大的獨(dú)立性。

　　董事會下屬審計委員會中獨(dú)立董事占3/4，薪酬與考核委員會全部由外部董事?lián)?其中獨(dú)立董事占3/4)，兩個委員會均由獨(dú)立董事?lián)沃魅危行У乇ＷC了審計及考核的獨(dú)立、公正。

　　2.成熟的獨(dú)立董事制度

　　寶鋼股份是國內(nèi)最早建立獨(dú)立董事制度的公司之一，獨(dú)立董事制度無論是制度上還是實(shí)踐上都比較成熟。5位獨(dú)立董事為來自境內(nèi)外的證券、金融財會、管理等方面的資深專家，在公司戰(zhàn)略、企業(yè)管理、金融、財務(wù)、人力資源等方面具有較高的專業(yè)素養(yǎng)，在業(yè)界均享有盛譽(yù)。

　　獨(dú)立董事盡職盡責(zé)，積極出席董事會會議、參與董事會專門委員會的建設(shè)，以獨(dú)立的立場、專業(yè)的視角、豐富的經(jīng)驗為公司管理、重大決策出謀劃策，對規(guī)范公司治理，科學(xué)決策發(fā)揮了重要作用。

　　3.不斷完善的董事信息溝通機(jī)制

　　外部董事溝通會、董事高管交流會是我們在董事會建設(shè)方面的創(chuàng)新舉措。

　　在獨(dú)立董事的建議下，第三屆董事會形成了在董事會前召開由5名獨(dú)立董事及國資委委派的寶鋼集團(tuán)外部董事組成的外部董事溝通會的機(jī)制，溝通會沒有公司內(nèi)部人員的參加，由各位外部董事輪流擔(dān)任召集人。這種會議機(jī)制實(shí)現(xiàn)了與國際先進(jìn)董事會實(shí)踐的接軌，有助于外部董事們更加無拘無束地交流和溝通，更好地理解彼此的觀點(diǎn)和共同的感受，促進(jìn)了外部董事之間信息的交流互動。

　　為了加深外部董事對公司的了解，寶鋼股份除了定期給董事寄送公司的經(jīng)營情況分析、財務(wù)月報、董事信息月報等信息產(chǎn)品外，我們還在董事會召開期間組織召開董事高管交流會，交流會不設(shè)主題，由董事與高管自由交流，對外部董事關(guān)注的問題進(jìn)行充分交流。董事高管交流會促進(jìn)了公司董事尤其是外部董事與公司高管之間的溝通互動，增進(jìn)了外部董事對公司經(jīng)營管理問題的了解，增進(jìn)了董事會對管理層成員的了解，為董事會對管理層的考核提供了參考。

　　4.執(zhí)行董事的設(shè)立提高了董事會運(yùn)作效率

　　作為一個有著全球化戰(zhàn)略的上市公司，董事們工作地點(diǎn)比較分散，而董事會召開次數(shù)有限，實(shí)踐中存在決策周期偏長的問題。因此，為了進(jìn)一步提高董事會運(yùn)作效率，第三屆董事會設(shè)立了執(zhí)行董事，并對其作出了部分事項的授權(quán)安排，從而能夠更好地應(yīng)對瞬息萬變的市場和行業(yè)競爭形勢。

　　二、嚴(yán)格的運(yùn)作——責(zé)權(quán)分明的授權(quán)體系

　　寶鋼股份上市后在公司《章程》的基礎(chǔ)上制定了一系列的內(nèi)部治理制度，不斷完善公司治理文件，健全內(nèi)部管理制度，構(gòu)建了規(guī)范的公司治理框架，公司以董事會決議的形式確立了基本管理制度框架，對重大經(jīng)營決策事項的決策實(shí)行分級授權(quán)，股東大會、董事會、執(zhí)行董事、經(jīng)理層均有明確的權(quán)限劃分，使得權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)之間權(quán)責(zé)分明、有效制衡、各司其職、協(xié)調(diào)運(yùn)作。

　　三、公司內(nèi)部控制的不斷完善

　　董事會通過了《內(nèi)部控制管理辦法》，明確了董事會對公司內(nèi)控制度的建立健全、有效實(shí)施及其檢查監(jiān)督負(fù)責(zé)。2007年公司聘請了國際知名會計師事務(wù)所，對標(biāo)國際最佳實(shí)踐，依照國內(nèi)有關(guān)內(nèi)部控制的法規(guī)要求，對內(nèi)部控制的建立健全及執(zhí)行情況進(jìn)行了全面評審并出具了內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告。董事會根據(jù)公司內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告及相關(guān)信息，評價公司內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施情況，形成內(nèi)部控制自我評估報告并在年度報告披露的同時披露董事會內(nèi)部控制自我評估報告及會計師事務(wù)所的核實(shí)評價意見，成為國內(nèi)上市公司中較早參照國際內(nèi)控框架標(biāo)準(zhǔn)披露內(nèi)部控制自我評估報告的公司之一。

　　四、充分、透明的信息披露與投資者關(guān)系

　　在信息披露方面，我們將強(qiáng)制性披露與自愿性披露相結(jié)合，嚴(yán)格按相關(guān)規(guī)則及時披露對本公司股票及衍生交易品種價格可能產(chǎn)生較大影響的信息，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時、公平，保護(hù)投資者合法權(quán)益，增加公司透明度，維護(hù)公司在國內(nèi)外資本市場的良好形象。

　　此外，在不涉及敏感財務(wù)信息、商業(yè)秘密的基礎(chǔ)上，董事會鼓勵、要求公司提供多渠道、全方位的投資者關(guān)系服務(wù)，主動、及時地披露對股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生較大影響的信息。

　　五、兼顧利益相關(guān)者需求，承擔(dān)社會責(zé)任

　　多年來，董事會充分兼顧各類利益相關(guān)者需求，實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展，以穩(wěn)健的成長、良好的業(yè)績和穩(wěn)定的收益持續(xù)回報股東;高度關(guān)注用戶感知的滿意度，并最大限度地以超值的產(chǎn)品和服務(wù)來滿足用戶的需求;著力發(fā)展同戰(zhàn)略供應(yīng)商的長期合作并引導(dǎo)供應(yīng)商共同推進(jìn)綠色生產(chǎn)鏈的建設(shè);致力于和諧勞動關(guān)系的建設(shè)，為員工的成長和提升自身價值提供良好的舞臺;自覺承擔(dān)社會責(zé)任，為改善社區(qū)生態(tài)環(huán)境和建設(shè)和諧社會作出了貢獻(xiàn)。

　　寶鋼股份在企業(yè)運(yùn)作實(shí)踐中深刻認(rèn)識到，面對各種復(fù)雜以及不斷變化的內(nèi)外部環(huán)境，企業(yè)的生存、發(fā)展以及永續(xù)經(jīng)營更加需要優(yōu)秀的公司治理，公司治理是現(xiàn)代企業(yè)長期地存在下去、實(shí)現(xiàn)基業(yè)常青、做大做強(qiáng)的必由之路。

　　良好的公司治理為寶鋼股份的生存發(fā)展帶來了無窮活力，良好的公司治理使公司能夠堅持以公司和全體投資人的整體利益為導(dǎo)向，有效運(yùn)用公司的全部資產(chǎn)，保障了公司正常運(yùn)作;良好的公司治理通過董事會對企業(yè)戰(zhàn)略體系的審定，促進(jìn)企業(yè)決策的科學(xué)化;良好的公司治理通過建立有效的經(jīng)營層監(jiān)督與激勵機(jī)制，使經(jīng)營者充分發(fā)揮經(jīng)營才能，提高了企業(yè)經(jīng)營管理水平，增強(qiáng)企業(yè)競爭力;良好的公司治理保證了公司運(yùn)作公正、透明，增強(qiáng)了投資者的信任，從而使公司在資本市場上更有競爭力，降低融資成本。

　　公司治理的目標(biāo)是通過建立一套既分權(quán)又相互制衡的制度來降低代理成本和風(fēng)險，但最終落腳點(diǎn)應(yīng)該是保證公司有效運(yùn)作，而公司有效運(yùn)作的前提是決策的科學(xué)性。所以公司治理的最終目標(biāo)不局限于權(quán)力制衡，而是保證公司決策的科學(xué)性與有效性。公司治理對寶鋼股份來說，已不是消極的“合規(guī)”要求，而是一種“自主治理”，是為了將這種效用傳遞到公司績效的改善上。

　　正是本著這樣的認(rèn)識，寶鋼股份的公司治理主要集中在如何保證企業(yè)的科學(xué)決策和提高企業(yè)績效上。這種以決策有效性為導(dǎo)向的“自主治理”的公司治理給寶鋼股份生存、發(fā)展帶來了生命力。



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