主題：監(jiān)管層首次出手打擊非法私募 多家機構(gòu)被立案

2015-06-01 02:42:15 來源：第一財經(jīng)日報 作者：杜卿卿
　　北京正在進行一場全市范圍內(nèi)的打擊“非法私募”專項行動，涉及范圍較大，多家機構(gòu)已被公安機關(guān)立案。

　　“非法私募”是個新鮮詞匯，對于違法違規(guī)的募集資金行為，過去的定性一般是“非法集資”或者“集資詐騙”。此次對于“非法私募”的打擊，是私募行業(yè)監(jiān)管當中的第一次。

　　“非法私募的一種表現(xiàn)是以私募的名義進行非法集資。但是，非法私募不僅僅有非法集資這一種形式，還有其他形式?！北本┐髮W金融與產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心秘書長黃嵩對《第一財經(jīng)日報》表示，監(jiān)管主體明確、監(jiān)管辦法出臺以及形勢發(fā)展需要，是監(jiān)管層對“非法私募”出手的主要原因。

　　私募行業(yè)在中國經(jīng)歷了一個迅猛發(fā)展的時代，2000年前后“全民PE”大潮，私募基金急劇增長，質(zhì)量良莠不齊，誰來監(jiān)管、如何監(jiān)管卻一直沒有明確。

　　2013年6月，中央編辦下發(fā)通知，明確由證監(jiān)會負責私募股權(quán)投資基金的監(jiān)管，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(下稱“基金業(yè)協(xié)會”)具體負責登記、備案和自律監(jiān)管。換言之，私募基金的監(jiān)管主體之爭宣告結(jié)束。

　　2014年初，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，對登記備案做出詳細安排，私募基金備案正式啟動。經(jīng)過半年時間，在基金業(yè)協(xié)會完成備案的私募基金管理人達到3500多家，管理基金規(guī)模近2萬億。其中私募證券基金占三分之一，股權(quán)基金占三分之二，另有少數(shù)創(chuàng)業(yè)投資基金及其他基金。

　　2014年8月，證監(jiān)會正式推出了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募監(jiān)管終于“有法可依”。

　　截至5月末，在基金業(yè)協(xié)會登記備案的基金管理人數(shù)量，已經(jīng)超過12000家。登記備案不同于核準、批準，基金業(yè)協(xié)會只是對私募基金管理人自己提供的信息進行公示，并不對備案信息進行實質(zhì)性事前審查，所以公示信息不構(gòu)成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。事前不設(shè)審批，事中事后的監(jiān)管卻更加嚴格。

　　今年1月，證監(jiān)會在證券期貨行業(yè)啟動“兩個加強、兩個遏制”專項檢查工作，即“加強內(nèi)部管控、加強外部監(jiān)管，遏制違規(guī)經(jīng)營、遏制違法犯罪”，其中一個檢查重點，就是私募機構(gòu)。另外還包括券商、期貨公司，以及投資咨詢公司、會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)。根據(jù)安排，檢查分為自查、抽查和整改3個階段，5月底前全部完成并將相關(guān)情況上報國務(wù)院。

　　“在檢查中，我會發(fā)現(xiàn)有個別機構(gòu)或其合作對象涉嫌從事非法私募活動，給人民群眾的財產(chǎn)造成巨大損失，其中，中金信安、中金賽富、中投金匯、山西和利已被公安機關(guān)立案偵查，華興泰達正在調(diào)查中?！弊C監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍上周表示，基金業(yè)協(xié)會、北京證監(jiān)局會同北京市金融局等多家單位，已于5月26日正式啟動了全市打擊非法私募活動專項整治行動。

　　目前而言，具有五類特征的私募將受到監(jiān)管打擊，包括未依法登記備案，或借用登記機構(gòu)名義進行非法集資;公開向社會大眾宣傳推介;承諾保本保收益;向非合格投資者募集;金融機構(gòu)及其從業(yè)人員采用“飛單”方式進行銷售。

　　北京一位私募人士對本報表示，近半年以來北京金融局對非法私募、非法集資給予極大關(guān)注，一個原因就是違法案件太猖獗，已經(jīng)向公安機關(guān)報案的涉案金額就達數(shù)百億元。另有業(yè)內(nèi)人士表示，目前部分私募基金已經(jīng)開始在宣傳策略上有所收斂，預(yù)計監(jiān)管機構(gòu)對非法私募的打擊可能很快將擴大到全國范圍


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