主題：上交所摸排擬申報(bào)IPO企業(yè)情況 關(guān)注監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)及申報(bào)障礙



中國(guó)證券報(bào)
中國(guó)證券報(bào)·中證金牛座記者5月23日從業(yè)內(nèi)獨(dú)家獲悉，上海證券交易所近日在會(huì)員券商中摸排了擬于2024年申報(bào)滬市主板和科創(chuàng)板的企業(yè)情況。據(jù)悉，上交所要求券商上報(bào)擬申報(bào)企業(yè)的基本信息、申報(bào)詳情、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及面臨的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)、申報(bào)障礙等內(nèi)容。對(duì)擬申報(bào)科創(chuàng)板的企業(yè)，券商還需上報(bào)一系列體現(xiàn)科創(chuàng)板特色的企業(yè)信息，包括企業(yè)是否處于未盈利狀態(tài)、其核心技術(shù)所產(chǎn)生的收入占比情況、研發(fā)投入及研發(fā)人員占比情況以及目前已授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量等。

具體來(lái)看，基本信息方面，上交所主要調(diào)研了擬申報(bào)企業(yè)的全稱、擬申報(bào)時(shí)間、所屬行業(yè)及細(xì)分領(lǐng)域、主要產(chǎn)品或服務(wù)、是否紅籌、是否同股不同權(quán)、是否包含期權(quán)激勵(lì)、中介機(jī)構(gòu)（保薦機(jī)構(gòu)、申報(bào)會(huì)計(jì)師、發(fā)行人律師）、注冊(cè)地及企業(yè)類(lèi)型等信息。

申報(bào)詳情方面，上交所調(diào)研了擬申報(bào)企業(yè)申報(bào)進(jìn)展、在其他證券市場(chǎng)情況、是否曾申報(bào)A股以及擬選擇的上市標(biāo)準(zhǔn)等信息。

財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)方面，上交所主要摸底擬申報(bào)企業(yè)最近三年?duì)I業(yè)收入、最近三年凈利潤(rùn)、最近三年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流凈額、預(yù)計(jì)市值、最近三年毛利率范圍以及最近三年同行業(yè)上市公司毛利率平均數(shù)范圍等信息。

監(jiān)管合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)方面，上交所調(diào)研了擬申報(bào)企業(yè)是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和板塊定位，存在哪些重大敏感事項(xiàng)、重大無(wú)先例情況、重大輿情、重大違法線索，存在哪些明顯不符合監(jiān)管規(guī)則適用指引的情形，以及目前申報(bào)還存在的障礙。

需要注意的是，對(duì)于擬申報(bào)科創(chuàng)板的企業(yè)，除上述信息外，券商還需上報(bào)一系列體現(xiàn)科創(chuàng)板特色的企業(yè)信息，包括是否未盈利企業(yè)、來(lái)自核心技術(shù)的收入占比范圍、最近三年累計(jì)研發(fā)投入占比范圍、近一年研發(fā)人員占比范圍以及已授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量（含國(guó)防專利，含國(guó)外）。


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