主題：上交所摸排擬申報IPO企業(yè)情況 關注監(jiān)管風險及申報障礙



中國證券報
中國證券報·中證金牛座記者5月23日從業(yè)內(nèi)獨家獲悉，上海證券交易所近日在會員券商中摸排了擬于2024年申報滬市主板和科創(chuàng)板的企業(yè)情況。據(jù)悉，上交所要求券商上報擬申報企業(yè)的基本信息、申報詳情、財務數(shù)據(jù)以及面臨的監(jiān)管風險、申報障礙等內(nèi)容。對擬申報科創(chuàng)板的企業(yè)，券商還需上報一系列體現(xiàn)科創(chuàng)板特色的企業(yè)信息，包括企業(yè)是否處于未盈利狀態(tài)、其核心技術所產(chǎn)生的收入占比情況、研發(fā)投入及研發(fā)人員占比情況以及目前已授權發(fā)明專利數(shù)量等。

具體來看，基本信息方面，上交所主要調(diào)研了擬申報企業(yè)的全稱、擬申報時間、所屬行業(yè)及細分領域、主要產(chǎn)品或服務、是否紅籌、是否同股不同權、是否包含期權激勵、中介機構（保薦機構、申報會計師、發(fā)行人律師）、注冊地及企業(yè)類型等信息。

申報詳情方面，上交所調(diào)研了擬申報企業(yè)申報進展、在其他證券市場情況、是否曾申報A股以及擬選擇的上市標準等信息。

財務數(shù)據(jù)方面，上交所主要摸底擬申報企業(yè)最近三年營業(yè)收入、最近三年凈利潤、最近三年經(jīng)營活動現(xiàn)金流凈額、預計市值、最近三年毛利率范圍以及最近三年同行業(yè)上市公司毛利率平均數(shù)范圍等信息。

監(jiān)管合規(guī)風險方面，上交所調(diào)研了擬申報企業(yè)是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和板塊定位，存在哪些重大敏感事項、重大無先例情況、重大輿情、重大違法線索，存在哪些明顯不符合監(jiān)管規(guī)則適用指引的情形，以及目前申報還存在的障礙。

需要注意的是，對于擬申報科創(chuàng)板的企業(yè)，除上述信息外，券商還需上報一系列體現(xiàn)科創(chuàng)板特色的企業(yè)信息，包括是否未盈利企業(yè)、來自核心技術的收入占比范圍、最近三年累計研發(fā)投入占比范圍、近一年研發(fā)人員占比范圍以及已授權發(fā)明專利數(shù)量（含國防專利，含國外）。


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