主題：依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法犯罪活動(dòng)

　5月17日，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》（以下簡稱《意見》），明確提出堅(jiān)持零容忍要求，依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法犯罪活動(dòng)。

　　上海漢聯(lián)律師事務(wù)所律師宋一欣表示，監(jiān)管部門持續(xù)提高資本市場(chǎng)的違法違規(guī)成本，也在集中查辦一批社會(huì)影響惡劣、嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益的重大造假案件，嚴(yán)肅查處上市公司控股股東、實(shí)際控制人違規(guī)占用擔(dān)保案件，加強(qiáng)債券、期貨、私募基金等重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法，堅(jiān)決清除“害群之馬”，司法、行政、民事立體式追責(zé)體系的形成，有助于資本市場(chǎng)生態(tài)不斷凈化。

　　加大查處力度，應(yīng)移盡移、當(dāng)捕則捕、該訴則訴

　　《意見》提出，堅(jiān)持零容忍要求，依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法犯罪活動(dòng)。加大查處力度，堅(jiān)持應(yīng)移盡移、當(dāng)捕則捕、該訴則訴，嚴(yán)格控制緩刑適用，加大財(cái)產(chǎn)刑適用和執(zhí)行力度，最大限度追贓挽損，完善全鏈條打擊、全方位追責(zé)體系。正確貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，堅(jiān)持“嚴(yán)”的主基調(diào)，依法認(rèn)定從寬情節(jié)，實(shí)現(xiàn)政治效果、法律效果和社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。

　　在形成工作合力方面，《意見》指出，人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)要堅(jiān)持分工負(fù)責(zé)、互相配合、互相制約，健全完善工作機(jī)制，切實(shí)強(qiáng)化證券期貨刑事案件的移送、偵查、起訴和審判工作，堅(jiān)持以審判為中心，不斷強(qiáng)化證據(jù)和程序意識(shí)，有效加強(qiáng)法律監(jiān)督，確保嚴(yán)格執(zhí)法，公正司法。要堅(jiān)持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮各部門職能作用，將依法辦案與防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)相結(jié)合，維護(hù)經(jīng)濟(jì)金融安全和社會(huì)穩(wěn)定。

　　《意見》要求人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過聯(lián)合制定規(guī)范性文件、聯(lián)合發(fā)布典型案例等方式，明確執(zhí)法辦案標(biāo)準(zhǔn)和政策把握尺度，統(tǒng)一法律理解與適用。優(yōu)化機(jī)構(gòu)設(shè)置，加強(qiáng)辦案基地、審判基地建設(shè)，充實(shí)一線辦案力量。加強(qiáng)執(zhí)法司法隊(duì)伍專業(yè)化建設(shè)，提升專業(yè)化水平。

　　強(qiáng)化行政執(zhí)法與刑事司法的銜接

　　《意見》指出，證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪依法需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)移送。公安機(jī)關(guān)對(duì)證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)移送的案件，認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案。有證據(jù)證明存在證券期貨違法行為，根據(jù)證券期貨法律法規(guī)需要給予涉案人員行政處罰、沒收違法所得、市場(chǎng)禁入等處理的，應(yīng)當(dāng)在作出決定、判決的一個(gè)月內(nèi)提出意見并附生效法律文書、證據(jù)材料、處理根據(jù)，

　　對(duì)于刑事案件的管轄，《意見》明確，證券期貨犯罪的第一審案件由中級(jí)人民法院管轄，同級(jí)人民檢察院負(fù)責(zé)提起公訴，地（市）級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)立案偵查。對(duì)于一人犯數(shù)罪的；共同犯罪的；共同犯罪的犯罪嫌疑人、被告人還實(shí)施其他犯罪的；多個(gè)犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施的犯罪存在關(guān)聯(lián)，并案處理有利于查明案件事實(shí)的，人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)可以在職責(zé)范圍內(nèi)并案處理。

　　對(duì)于證據(jù)的收集、審查與運(yùn)用，《意見》表示，證券期貨違法犯罪行為具有專業(yè)、隱蔽的特征，為揭露證實(shí)違法犯罪，對(duì)可以用于證明案件事實(shí)的證據(jù)應(yīng)當(dāng)做到“應(yīng)收集盡收集、盡早收集”。注重收集提取物證、書證、電子數(shù)據(jù)等客觀證據(jù)。

　　全鏈條打擊財(cái)務(wù)造假

　　《意見》提出，深刻認(rèn)識(shí)證券期貨犯罪對(duì)金融管理秩序和金融安全的嚴(yán)重危害，堅(jiān)持依法從嚴(yán)懲處，充分發(fā)揮刑罰的懲治和預(yù)防功能。對(duì)具有不如實(shí)供述罪行或者以各種方式阻礙辦案工作，拒不退繳贓款贓物或者將贓款贓物用于非法活動(dòng)，非法獲利特別巨大，多次實(shí)施證券期貨違法犯罪，造成上市公司退市、投資人遭受重大損失、可能引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害金融安全等惡劣社會(huì)影響或者嚴(yán)重危害后果等情形的犯罪嫌疑人、被告人，一般不適用相對(duì)不起訴、免予刑事處罰和緩刑。

　　《意見》明確，依法從嚴(yán)從快從重查處財(cái)務(wù)造假、侵占上市公司資產(chǎn)、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)和證券欺詐等違法犯罪案件。證券發(fā)行人、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、金融從業(yè)人員等實(shí)施證券期貨違法犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法從嚴(yán)懲處。全鏈條打擊為財(cái)務(wù)造假行為提供虛假證明文件、金融票證等的中介組織、金融機(jī)構(gòu)，為內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場(chǎng)犯罪實(shí)施配資、操盤、薦股等配合行為的職業(yè)團(tuán)伙，與上市公司內(nèi)外勾結(jié)掏空公司資產(chǎn)的外部人員，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。

　　另外，《意見》要求加大財(cái)產(chǎn)刑適用和執(zhí)行力度，人民檢察院提出量刑建議、人民法院作出判決，要注重自由刑與財(cái)產(chǎn)刑、追繳違法所得并用，加大對(duì)證券期貨犯罪分子的經(jīng)濟(jì)處罰和財(cái)產(chǎn)執(zhí)行力度。人民檢察院、人民法院可以根據(jù)犯罪嫌疑人、被告人犯罪情況和預(yù)防再犯罪的需要，依法提出從業(yè)禁止建議，作出從業(yè)禁止決定。

　　暴力阻礙證監(jiān)會(huì)執(zhí)行職務(wù)或追究刑責(zé)

　　《意見》提出，要建立健全信息通報(bào)機(jī)制，建立健全執(zhí)法司法聯(lián)合專項(xiàng)行動(dòng)機(jī)制，建立健全工作會(huì)商機(jī)制，聯(lián)合掛牌督辦大案要案，及時(shí)回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切，發(fā)揮震懾作用，分析研判違法犯罪態(tài)勢(shì)，提出治理對(duì)策，共同提高工作質(zhì)效。對(duì)于以暴力、威脅方法阻礙證監(jiān)會(huì)依法執(zhí)行職務(wù)的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法處理，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　最高人民檢察院第四檢察廳廳長張曉津此前在兩會(huì)期間接受采訪時(shí)表示，《意見》旨在進(jìn)一步完善辦理證券期貨犯罪案件的行刑銜接機(jī)制和刑事訴訟規(guī)則。最高檢正在編發(fā)證券犯罪指導(dǎo)性案例、制定辦案指引和相關(guān)解答，并配合最高法研究修訂內(nèi)幕交易司法解釋。通過這些司法解釋和規(guī)范性文件的制定出臺(tái)，逐步明確辦理證券犯罪案件的證據(jù)收集采信、法律適用、法律政策把握等多方面問題，完善執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn)。

　　證監(jiān)會(huì)日前也表示，持續(xù)深化合作。充分發(fā)揮公安、檢察駐會(huì)辦公、溝通便利的機(jī)制優(yōu)勢(shì)，聯(lián)合公安、檢察機(jī)關(guān)集中部署、督辦案件辦理相關(guān)工作。加強(qiáng)與相關(guān)部委、地方政府在信息通報(bào)、數(shù)據(jù)共享、案件辦理等方面的聯(lián)動(dòng)，形成各司其職、有機(jī)銜接、齊抓共治的工作格局。

　　近期監(jiān)管部門的頻頻發(fā)聲，釋放出持續(xù)從嚴(yán)監(jiān)管、對(duì)違法行為“零容忍”的態(tài)度。宋一欣表示，全面加強(qiáng)金融監(jiān)管、維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益需要法制供給，《意見》實(shí)操性較強(qiáng)，明確了下一步“零容忍”打擊各類違法違規(guī)行為的著力點(diǎn)，有助于監(jiān)管執(zhí)法的“長牙帶刺”、有棱有角，大幅提高違法違規(guī)成本，切實(shí)增強(qiáng)監(jiān)管震懾力和有效性。

【免責(zé)聲明】上海大牛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司僅合法經(jīng)營金融島網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，從未開展任何咨詢、委托理財(cái)業(yè)務(wù)。任何人的文章、言論僅代表其本人觀點(diǎn)，與金融島無關(guān)。金融島對(duì)任何陳述、觀點(diǎn)、判斷保持中立，不對(duì)其準(zhǔn)確性、可靠性或完整性提供任何明確或暗示的保證。股市有風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)讀者僅作參考，并請(qǐng)自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。