主題：監(jiān)管出手！又有私募被采取措施 行業(yè)“扶優(yōu)限劣”趨勢(shì)不減



中國(guó)基金報(bào)
監(jiān)管出手，私募行業(yè)“扶優(yōu)限劣”趨勢(shì)不減。

深圳兆利豐被責(zé)令改正

5月13日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)深圳兆利豐私募證券基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。


經(jīng)查，兆利豐在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下情形：

一是未按照相關(guān)私募基金合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作，不公平對(duì)待同一私募基金的不同投資者，說明公司未履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。二是未建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度。三是報(bào)送的信息存在虛假記載。四是向投資者提供的信息存在重大遺漏，未按照合同約定如實(shí)向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。五是未妥善保存投資者適當(dāng)性管理相關(guān)資料。

上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第762號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募條例》）第三條第三款、第二十八條第一款、第三十二條第（一）項(xiàng)，以及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第二十四條、第二十六條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募條例》第四十二條第一款的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)兆利豐采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局表示，兆利豐應(yīng)當(dāng)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，針對(duì)上述違規(guī)情形深入認(rèn)真開展整改。兆利豐應(yīng)當(dāng)在本行政監(jiān)管措施送達(dá)之日起90個(gè)工作日內(nèi)完成整改，并向我局提交整改報(bào)告。如逾期未改正，深圳證監(jiān)局將依據(jù)《私募條例》第四十二條第一款的規(guī)定采取進(jìn)一步措施。

此外，王艷偉作為時(shí)任的兆利豐法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

據(jù)了解，深圳兆利豐私募證券基金管理有限公司成立于2015年，注冊(cè)資本5000萬元，機(jī)構(gòu)類型為私募證券投資基金管理人，全職員工6人，管理規(guī)模區(qū)間為0億至5億元。


兆利豐的法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事王艷偉，2010年至2016年曾就職于廣發(fā)證券邯鄲陵園路證券營(yíng)業(yè)部；2016年11月，王艷偉加入國(guó)都證券邯鄲叢臺(tái)北路證券營(yíng)業(yè)部，并任營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理；自2019年5月就職于中泰證券股份有限公司河北分公司，任營(yíng)銷總監(jiān)；于2022年加入兆利豐。

監(jiān)管密集出手

5月10日，中基協(xié)發(fā)布多份紀(jì)律處分決定書，北部資產(chǎn)、江蘇睿谷、琳靈資產(chǎn)三家私募遭處分。


其中，北部資產(chǎn)存在實(shí)施重大違法行為，根據(jù)監(jiān)管部門行政處罰決定書，北部資產(chǎn)以提供股權(quán)代持便利的方式向公職人員輸送不正當(dāng)利益。2021年12月，人民法院作出刑事判決，認(rèn)定北部資產(chǎn)為謀取不正當(dāng)利益，其直接負(fù)責(zé)人王醒代表公司行賄，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成單位行賄罪。除此之外，北部資產(chǎn)的違規(guī)行為還包括相關(guān)從業(yè)人員不符合登記要求、重大事項(xiàng)未及時(shí)更新或報(bào)告。

江蘇睿谷私募基金管理有限公司因未完全履行投資者適當(dāng)性義務(wù)、基金備案信息不準(zhǔn)確、未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)、違規(guī)挪用私募基金募集結(jié)算資金、不完全配合自律檢查工作等五項(xiàng)違規(guī)行為，被撤銷管理人登記。

上海琳靈資產(chǎn)管理有限公司因未如實(shí)披露基金杠桿運(yùn)作情況、無獨(dú)立辦公場(chǎng)地等，被警告并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案三個(gè)月的紀(jì)律處分。

此外，5月10日，中基協(xié)發(fā)布公告稱，蘇州善宜投資管理有限公司等9家私募基金管理人存在異常經(jīng)營(yíng)情形，且未能在書面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見書，協(xié)會(huì)將注銷該9家機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記。已注銷的私募基金管理人和相關(guān)當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則、基金合同約定，妥善處置在管基金財(cái)產(chǎn)，依法保障投資者的合法利益。

協(xié)會(huì)提醒投資者持續(xù)關(guān)注私募基金管理人的誠(chéng)信合規(guī)情況，謹(jǐn)慎做出基金投資決策，通過基金合同約定的糾紛解決機(jī)制和相關(guān)法律渠道維護(hù)自身合法權(quán)益。

未來，協(xié)會(huì)將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠(chéng)信信息記錄機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。

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