主題：證監(jiān)會(huì)對浙江瑞豐達(dá)資產(chǎn)管理有限公司立案調(diào)查



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近日，媒體報(bào)道浙江瑞豐達(dá)資產(chǎn)管理有限公司實(shí)際控制人“跑路”，引起各方關(guān)注。我會(huì)高度重視，迅速行動(dòng)，組織證監(jiān)局、基金業(yè)協(xié)會(huì)等相關(guān)單位開展核查。從目前掌握情況看，瑞豐達(dá)公司涉嫌多項(xiàng)違法違規(guī)，我會(huì)決定對其立案調(diào)查，依法從嚴(yán)處理。我會(huì)已向公安機(jī)關(guān)等通報(bào)情況，加強(qiáng)協(xié)同配合。下一步，我會(huì)將與有關(guān)方面一道積極穩(wěn)妥推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)處置，維護(hù)市場秩序，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。


相關(guān)報(bào)道

資管圈一聲驚雷！瑞豐達(dá)陷兌付危機(jī) 疑似“高位接盤”多只新三板股票

近日，一則浙江瑞豐達(dá)資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“瑞豐達(dá)資產(chǎn)”）跑路的消息，在資管圈掀起軒然大波?！度A夏時(shí)報(bào)》記者多方求證后發(fā)現(xiàn)，該公司旗下私募產(chǎn)品的確出現(xiàn)了兌付危機(jī)，上海浦東分局經(jīng)偵支隊(duì)已介入調(diào)查。

隨著事件持續(xù)發(fā)酵，多只新三板股票陷入輿論漩渦。2023年下半年，瑞豐達(dá)資產(chǎn)新進(jìn)6只新三板股票前十大流通股東名單，包括和嘉天健、味福記、農(nóng)匠科技等，均在股價(jià)暴漲之后呈現(xiàn)出“自然人股東退出，私募基金新進(jìn)”，市場關(guān)于其“高位接盤”的質(zhì)疑聲四起。

私募產(chǎn)品兌付困難

中基協(xié)公示信息顯示，瑞豐達(dá)資產(chǎn)成立于2016年10月，實(shí)控人為邱文龍，注冊資本3000萬元，管理的資產(chǎn)規(guī)模在20億至50億元，注冊地在浙江省湖州市，但辦公地址在上海市浦東新區(qū)。

目前，公司僅有12名全職員工，共備案了70只私募產(chǎn)品，其中2只已經(jīng)提前清算，剩余68只產(chǎn)品尚在運(yùn)作中，托管人包括招商證券、國泰君安、中信證券、華泰證券、廣發(fā)證券、中國銀河證券等。

據(jù)《華夏時(shí)報(bào)》此前報(bào)道，5月10日瑞豐達(dá)資產(chǎn)上海浦東新區(qū)辦公處已經(jīng)“人去樓空”，現(xiàn)場聚集著眾多前來維權(quán)的投資者，其中不乏機(jī)構(gòu)人士涉及金額高達(dá)4000多萬元，目前上海浦東分局經(jīng)偵支隊(duì)已介入調(diào)查。

北京市蘭臺(tái)（上海）律師事務(wù)所副主任孔祥君向《華夏時(shí)報(bào)》記者表示，近年來私募“跑路”事件頻發(fā)，暴露了相關(guān)行業(yè)資金監(jiān)管難點(diǎn)和痛點(diǎn)，也警示投資者要合理評估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力和個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)偏好，選擇適合自己投資產(chǎn)品，萬勿為博取高收益而規(guī)避適當(dāng)性審查。

孔祥君還指出，本次涉案投資者要及時(shí)到公安機(jī)關(guān)遞交材料，積極配合調(diào)查取證，耐心等待追贓挽損。

新進(jìn)多只新三板股票

值得注意的是，瑞豐達(dá)資產(chǎn)在2023年下半年新進(jìn)了不少新三板股票，據(jù)2023年年報(bào)顯示，瑞豐達(dá)資產(chǎn)旗下產(chǎn)品最新出現(xiàn)在6只新三板股票的前十大流通股東名單中，包括味福記、和嘉天健、浩添儲(chǔ)能、友聯(lián)盛業(yè)、農(nóng)匠科技和邦客樂，流通市值普遍不超過8億元。

從股價(jià)走勢看，前述多只股票在瑞豐達(dá)資產(chǎn)新進(jìn)之前，股價(jià)表現(xiàn)平穩(wěn)，而在2023年6月底之后漲勢驚人。Wind數(shù)據(jù)顯示，和嘉天健僅在7月就暴漲1435%，味福記6月30日至9月28日區(qū)間漲幅為15462%，友聯(lián)盛業(yè)6月30日至9月28日區(qū)間漲幅為1223%，浩添儲(chǔ)能6月30日至11月30日區(qū)間漲幅也有78%，農(nóng)匠科技8月31日至12月29日區(qū)間漲幅更是高達(dá)48914%。

與此同時(shí)，在股價(jià)大幅上漲之際，前述多只股票前十大流通股東整體呈“多位自然人股東退出，私募基金大量買入后新進(jìn)”的情況。例如，截至2023年12月底，瑞豐達(dá)時(shí)瑞一號(hào)、瑞豐達(dá)瑞雪二號(hào)、瑞豐達(dá)瑞雪三號(hào)等3只私募基金，分別新進(jìn)為和嘉天健的第二、三、十大流通股東；而另一邊，此前2023年中報(bào)里的7個(gè)自然人股東則在前十大流通股東名單“消失”。

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一位私募人士向《華夏時(shí)報(bào)》記者分析稱，新三板股票具有流動(dòng)性差、交易量低、不好變現(xiàn)等特征，但同時(shí)也有利于以較少資金拉高股價(jià)的操作。

根據(jù)天眼查平臺(tái)顯示的企業(yè)工商注冊聯(lián)系方式，《華夏時(shí)報(bào)》記者在5月10日致電瑞豐達(dá)資產(chǎn)，但電話卻顯示的是日贏控股，相關(guān)人士表示，并不清楚具體情況，公司和瑞豐達(dá)資產(chǎn)沒有關(guān)系。

亂象敲響行業(yè)警鐘

據(jù)知情人士透露，購買瑞豐達(dá)資產(chǎn)旗下私募產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)投資者偏多，包括一些券商資管、自營等。作為一家規(guī)模20億至50億元的中型私募，瑞豐達(dá)資產(chǎn)為何能獲得券商機(jī)構(gòu)的青睞？

私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，瑞豐達(dá)資產(chǎn)旗下不少產(chǎn)品業(yè)績亮眼，截至4月30日，瑞豐達(dá)時(shí)瑞一號(hào)單位凈值為8.9543，成立近兩年以來收益高達(dá)795.43%；瑞豐達(dá)瑞星三號(hào)的數(shù)據(jù)更新于5月10日，成立以來也獲高達(dá)43.79%的年化收益。

財(cái)經(jīng)評論員張雪峰向《華夏時(shí)報(bào)》記者表示，這起事件給私募行業(yè)敲響了警鐘，同時(shí)普通投資者也要保持較高的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，優(yōu)先選擇有良好信譽(yù)和業(yè)績的私募基金，仔細(xì)研究相關(guān)私募產(chǎn)品的投資策略、過往業(yè)績等情況，并了解產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評估和退出機(jī)制，避免過于盲目追求高收益，理性進(jìn)行投資和判斷，并注意分散投資風(fēng)險(xiǎn)，不要輕易將全部資金投入某個(gè)項(xiàng)目或機(jī)構(gòu)。

張雪峰還指出，近年來私募行業(yè)騙局層出不窮，而背后的原因有多方面。首先，私募行業(yè)相對于公募基金等一般金融機(jī)構(gòu)，存在著更靈活的交易策略和更高的收益潛力，吸引了不少投機(jī)心態(tài)的參與者。其次，一些不法分子利用私募的相對封閉性，從中謀取暴利。最后，私募行業(yè)的監(jiān)管體系相對不完善，監(jiān)管力度和效果仍有待加強(qiáng)。

孔祥君也表示，目前私募基金監(jiān)管確實(shí)存在部分灰色地帶，為了促進(jìn)行業(yè)迅速發(fā)展，相關(guān)規(guī)定賦予基金管理人較大自由管理權(quán)，但未能形成科學(xué)有效監(jiān)督管理機(jī)制。回顧其他類似案例，大多數(shù)情況下內(nèi)部監(jiān)督形同虛設(shè)，外部監(jiān)督不具備穿透力，最終導(dǎo)致基金運(yùn)營不受約束。

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