主題：北京證監(jiān)局點(diǎn)名中金公司、國(guó)都證券、中信建投，新“國(guó)九條”后已有12家券商領(lǐng)罰單


“五一”假期前，北京證監(jiān)局集中“點(diǎn)名”3家券商。
4月30日，中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（下稱(chēng)“中金公司”，601995.SH，3908.HK）5天內(nèi)第二次被北京證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施。同日，中信建投證券股份有限公司（下稱(chēng)“中信建投”，601066.SH，06066.HK）和國(guó)都證券股份有限公司（下稱(chēng)“國(guó)都證券”）也被北京證監(jiān)局采取相應(yīng)的行政監(jiān)管措施。
4月12日，新“國(guó)九條”落地之后，資本市場(chǎng)“看門(mén)人”排隊(duì)領(lǐng)罰單。澎湃新聞?dòng)浾卟煌耆y(tǒng)計(jì)顯示，新“國(guó)九條”發(fā)布至今，各地證監(jiān)局在不足一個(gè)月的時(shí)間內(nèi)，對(duì)12家券商密集出爐了15張罰單。
中金公司、中信建投和國(guó)都證券被集中“點(diǎn)名”
4月30日，北京證監(jiān)局發(fā)布公告稱(chēng)，經(jīng)查，中金公司存在自營(yíng)和投顧賬戶(hù)間發(fā)生交易，利益沖突管理不到位，開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)不審慎，對(duì)子公司業(yè)務(wù)和投資行為管理不到位，公司治理不規(guī)范的情況，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理，內(nèi)部控制不完善，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第653號(hào))第二十七條第一款及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》第三條的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第653號(hào))第七十條第一款的規(guī)定，北京證監(jiān)局責(zé)令中金公司就上述問(wèn)題認(rèn)真整改，并自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向北京證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
北京證監(jiān)局進(jìn)一步指出，中金公司存在對(duì)子公司業(yè)務(wù)和投資行為管理不到位的情況，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理。丁瑋作為時(shí)任分管上述業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員負(fù)有責(zé)任，決定對(duì)丁瑋采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
北京證監(jiān)局公告還指出，經(jīng)查，中信建投存在開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)及自營(yíng)業(yè)務(wù)不審慎，對(duì)從業(yè)人員管理不到位的情況，公司治理不規(guī)范，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第653號(hào))第二十七條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》第三條的規(guī)定。
北京證監(jiān)局責(zé)令中信建投就上述問(wèn)題認(rèn)真整改，并在監(jiān)管措施決定下發(fā)之日起一年內(nèi)，每3個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，根據(jù)檢查情況不斷完善管理制度和內(nèi)部控制措施，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)和人員管理，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)向北京證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
“經(jīng)查，劉騰蛟作為證券經(jīng)紀(jì)人，在中信建投北京望京證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立的情況。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第十條第一款、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào))第十二條第一項(xiàng)的規(guī)定，我局決定對(duì)劉騰蛟采取出具警示函的監(jiān)督管理措施?！北本┳C監(jiān)局稱(chēng)。
此外，北京證監(jiān)局公告還指出，經(jīng)查，國(guó)都證券存在公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善，對(duì)部分業(yè)務(wù)活動(dòng)費(fèi)用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效，對(duì)責(zé)任人事后追責(zé)不到位等問(wèn)題。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)都證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
“國(guó)都證券應(yīng)采取有效措施，完善內(nèi)部控制機(jī)制，提高各層級(jí)人員廉潔從業(yè)意識(shí)，按照內(nèi)部制度追究責(zé)任，自收到本決定書(shū)之日起3個(gè)月內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告?！北本┳C監(jiān)局強(qiáng)調(diào)。
與此同時(shí)，孫冠楠作為國(guó)都證券時(shí)任綜合管理部總經(jīng)理，對(duì)公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善、對(duì)部分業(yè)務(wù)活動(dòng)費(fèi)用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)、崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效等上述違規(guī)行為負(fù)有相應(yīng)管理責(zé)任，被北京證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
楊江權(quán)作為國(guó)都證券總經(jīng)理，是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，對(duì)公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善、對(duì)部分業(yè)務(wù)活動(dòng)費(fèi)用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)、崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效、對(duì)責(zé)任人事后追責(zé)不到位等上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，被北京證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
新“國(guó)九條”后券商排隊(duì)領(lǐng)罰單
4月12日，新“國(guó)九條”落地之后，資本市場(chǎng)“看門(mén)人”排隊(duì)領(lǐng)罰單。澎湃新聞?dòng)浾卟煌耆y(tǒng)計(jì)顯示，各地證監(jiān)局在不足一個(gè)月的時(shí)間內(nèi)，已對(duì)12家券商開(kāi)出了15張罰單。
4月12日，根據(jù)公告，海通證券、中信證券以及全資孫公司中信中證資本遭證監(jiān)會(huì)立案，主要原因是在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白（002145）2023年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)。
同樣是在4月12日，華西證券公告稱(chēng)，收到江蘇證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)華西證券股份有限公司采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格監(jiān)管措施事先告知書(shū)》，因在金通靈（300091）2019年非公開(kāi)發(fā)行股票保薦項(xiàng)目的執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在多項(xiàng)違規(guī)行為，江蘇證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)公司采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月的監(jiān)管措施
4月16日，因銀河證券存在開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎，對(duì)從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人投資行為監(jiān)控不到位的情況，北京證監(jiān)局決定對(duì)銀河證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
4月18日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對(duì)東海證券股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》。因在全面風(fēng)險(xiǎn)管理方面，東海證券未建立多層次、相互銜接、有效制衡的風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制、未能及時(shí)完成子公司東海投資有限責(zé)任公司監(jiān)事的任免工作、部分投行項(xiàng)目中存在瑕疵，江蘇證監(jiān)局對(duì)東海證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施；同時(shí)東海證券執(zhí)行委員會(huì)主任（總裁）楊明未能有效落實(shí)公司的合規(guī)管理目標(biāo)，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
4月19日，因股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)存在問(wèn)題、紓困產(chǎn)品管理不足、私募子公司管理不到位等諸多問(wèn)題，深圳證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；杜海江作為時(shí)任國(guó)信證券分管股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的高管，對(duì)該業(yè)務(wù)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，同樣被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
4月19日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)華泰證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》，因存在部分自營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控把關(guān)不到位、對(duì)部分客戶(hù)適當(dāng)性管理及督促義務(wù)履行不到位、從業(yè)人員資質(zhì)管理不到位、跟投業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善等四項(xiàng)問(wèn)題，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)華泰證券采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。
4月26日，原新時(shí)代證券 (現(xiàn)誠(chéng)通證券)在被接管前長(zhǎng)期存在未按規(guī)定如實(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送實(shí)際控制人持股比例，以及內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂等事項(xiàng)，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理，被北京證監(jiān)局采取出具監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施的決定。
4月26日，中金公司因合規(guī)管理存在兩方面問(wèn)題：一是聘用未取得從業(yè)資格的人員開(kāi)展相關(guān)證券業(yè)務(wù)；二是多名員工曾存在買(mǎi)賣(mài)股票、出借個(gè)人證券賬戶(hù)的行為，公司對(duì)員工行為監(jiān)測(cè)監(jiān)控不到位。因公司合規(guī)管理存在問(wèn)題，中金公司被北京證監(jiān)局警示。
4月30日，除了中金公司、中信建投、國(guó)都證券被集體“點(diǎn)名”外，廣東證監(jiān)局也密集開(kāi)出罰單，分別對(duì)中泰證券采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定，對(duì)中信建投采取出具警示函措施的決定，對(duì)海通證券采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。
澎湃新聞高級(jí)記者 田忠方

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