主題：深圳證監(jiān)局：對華泰證券股份有限公司深圳深南大道證券營業(yè)部采取出具警示函措施


財聯(lián)社
深圳證監(jiān)局發(fā)布對華泰證券股份有限公司深圳深南大道證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，公司營業(yè)部在2019年與外部機構合作舉辦客戶培訓交流會，涉及講解證券行情走勢等相關內(nèi)容，營業(yè)部未對活動開展、議程、內(nèi)容、講師資質(zhì)等進行合規(guī)審核。

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