主題：多地證監(jiān)局要求IPO輔導(dǎo)企業(yè)簽署承諾書 確保不以“圈錢”為目的盲目謀求上市


4月18日，界面新聞從多家券商處獲悉，有地方證監(jiān)局要求IPO輔導(dǎo)企業(yè)及其“關(guān)鍵少數(shù)”簽署《提高擬上市企業(yè)申報(bào)質(zhì)量承諾書》。包括要求IPO輔導(dǎo)企業(yè)承諾確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確；樹立正確的“上市觀”，不以“圈錢”為目的盲目謀求上市等。

所謂“關(guān)鍵少數(shù)”即包括發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等。上述承諾書需要IPO輔導(dǎo)企業(yè)及“關(guān)鍵少數(shù)”承諾四個(gè)方面：

一是熟知對(duì)申請(qǐng)文件信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整負(fù)有第一責(zé)任，“關(guān)鍵少數(shù)”對(duì)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性負(fù)有關(guān)鍵責(zé)任。

二是承諾樹立正確的“上市觀”，以現(xiàn)代企業(yè)制度為保障，促進(jìn)企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)，與投資者共享發(fā)展成果，不以“圈錢”為目的盲目謀求上市、過度融資。

三是承諾增強(qiáng)誠信自律法治意識(shí)，完善公司治理，健全內(nèi)部控制并有效運(yùn)行，按規(guī)定接受內(nèi)部控制審計(jì)。

四是承諾充分配合中介機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查或其他相關(guān)工作，充分配合證監(jiān)會(huì)和交易所開展的發(fā)行上市監(jiān)管工作，確保所提供材料內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，按照誠信原則履行承諾，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

為從嚴(yán)監(jiān)管IPO，自今年3月以來證監(jiān)會(huì)多措并舉壓緊壓實(shí)發(fā)行監(jiān)管全鏈條各方責(zé)任，其中明確地方證監(jiān)局要發(fā)揮好“橋頭堡”作用，扎實(shí)履行好輔導(dǎo)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查職責(zé)，推動(dòng)發(fā)行監(jiān)管條線有機(jī)聯(lián)動(dòng)。

上述承諾內(nèi)容基本與3月15日證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）內(nèi)容一致，體現(xiàn)出地方證監(jiān)局要求IPO輔導(dǎo)企業(yè)貫徹落實(shí)《意見》的決心。

4月12日，新“國九條”發(fā)布，嚴(yán)格要求從源頭上把好“上市關(guān)”。新“國九條”指出，嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)。進(jìn)一步完善發(fā)行上市制度。提高主板、創(chuàng)業(yè)板上市標(biāo)準(zhǔn)，完善科創(chuàng)板科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。提高發(fā)行上市輔導(dǎo)質(zhì)效，擴(kuò)大對(duì)在審企業(yè)及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查覆蓋面。明確上市時(shí)要披露分紅政策。將上市前突擊“清倉式”分紅等情形納入發(fā)行上市負(fù)面清單。從嚴(yán)監(jiān)管分拆上市。嚴(yán)格再融資審核把關(guān)。

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