主題：多地證監(jiān)局要求IPO輔導企業(yè)簽署承諾書 確保不以“圈錢”為目的盲目謀求上市


4月18日，界面新聞從多家券商處獲悉，有地方證監(jiān)局要求IPO輔導企業(yè)及其“關(guān)鍵少數(shù)”簽署《提高擬上市企業(yè)申報質(zhì)量承諾書》。包括要求IPO輔導企業(yè)承諾確保信息披露真實、準確；樹立正確的“上市觀”，不以“圈錢”為目的盲目謀求上市等。

所謂“關(guān)鍵少數(shù)”即包括發(fā)行人的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等。上述承諾書需要IPO輔導企業(yè)及“關(guān)鍵少數(shù)”承諾四個方面：

一是熟知對申請文件信息披露的真實、準確、完整負有第一責任，“關(guān)鍵少數(shù)”對真實、準確、完整性負有關(guān)鍵責任。

二是承諾樹立正確的“上市觀”，以現(xiàn)代企業(yè)制度為保障，促進企業(yè)做優(yōu)做強，與投資者共享發(fā)展成果，不以“圈錢”為目的盲目謀求上市、過度融資。

三是承諾增強誠信自律法治意識，完善公司治理，健全內(nèi)部控制并有效運行，按規(guī)定接受內(nèi)部控制審計。

四是承諾充分配合中介機構(gòu)開展盡職調(diào)查或其他相關(guān)工作，充分配合證監(jiān)會和交易所開展的發(fā)行上市監(jiān)管工作，確保所提供材料內(nèi)容真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，按照誠信原則履行承諾，并承擔相應(yīng)的法律責任。

為從嚴監(jiān)管IPO，自今年3月以來證監(jiān)會多措并舉壓緊壓實發(fā)行監(jiān)管全鏈條各方責任，其中明確地方證監(jiān)局要發(fā)揮好“橋頭堡”作用，扎實履行好輔導監(jiān)管和現(xiàn)場檢查職責，推動發(fā)行監(jiān)管條線有機聯(lián)動。

上述承諾內(nèi)容基本與3月15日證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于嚴把發(fā)行上市準入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》（以下簡稱《意見》）內(nèi)容一致，體現(xiàn)出地方證監(jiān)局要求IPO輔導企業(yè)貫徹落實《意見》的決心。

4月12日，新“國九條”發(fā)布，嚴格要求從源頭上把好“上市關(guān)”。新“國九條”指出，嚴把發(fā)行上市準入關(guān)。進一步完善發(fā)行上市制度。提高主板、創(chuàng)業(yè)板上市標準，完善科創(chuàng)板科創(chuàng)屬性評價標準。提高發(fā)行上市輔導質(zhì)效，擴大對在審企業(yè)及相關(guān)中介機構(gòu)現(xiàn)場檢查覆蓋面。明確上市時要披露分紅政策。將上市前突擊“清倉式”分紅等情形納入發(fā)行上市負面清單。從嚴監(jiān)管分拆上市。嚴格再融資審核把關(guān)。

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