主題：上交所發(fā)布首單發(fā)行上市監(jiān)管資格類處罰



中國證券報(bào)
新華財(cái)經(jīng)北京3月29日電上交所發(fā)布“對保薦代表人李婧暉、王一鳴予以3個(gè)月內(nèi)不接受保薦代表人簽字的發(fā)行上市申請文件及信息披露文件的紀(jì)律處分”。據(jù)悉，此次兩名懲戒對象是浙商證券的保薦代表人，懲戒事由系在星星冷鏈IPO保薦工作中職責(zé)履行不到位，包括保薦工作缺乏獨(dú)立性、未如實(shí)說明歷次聘請保薦機(jī)構(gòu)的情況、盡職調(diào)查履職不到位等。

記者獲悉，這是滬市發(fā)行上市監(jiān)管歷史上首單資格類處罰。同日，上交所還發(fā)布對星星冷鏈及相關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)、對浙商證券予以監(jiān)管警示的處罰決定。

上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步將繼續(xù)強(qiáng)化監(jiān)管力度，堅(jiān)決貫徹“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，通過聲譽(yù)罰與資格罰雙措并舉，顯著提高相關(guān)責(zé)任主體的違規(guī)成本，讓其真正有“痛感”，知戒懼。

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