主題：監(jiān)管出手！300億上市券商國元證券，被采取措施，涉四大問題！

2024-03-02新浪財經
　　中國基金報 晨曦
　　又有上市券商遭監(jiān)管出具警示函！
　　3月1日，證監(jiān)會官網公布的一份行政監(jiān)管措施顯示，安徽證監(jiān)局對國元證券采取出具警示函措施。
　　安徽證監(jiān)局指出，國元證券存在廉潔從業(yè)管理存在不足、發(fā)布證券研究報告業(yè)務管理制度不夠完善等多個問題。安徽證監(jiān)局要求國元證券按照內部問責制度對相關責任人員進行內部問責，并提交書面整改和問責報告。
　　涉四大問題
　　國元證券被出具警示函
　　具體來看，此次國元證券被安徽證監(jiān)局點名，主要涉及以下四方面問題：
　　一是廉潔從業(yè)管理存在不足，部分崗位人員出現廉潔從業(yè)風險，個別廉潔從業(yè)風險線索未按期報告；
　　二是未在承諾期限內完成個別直投項目股權清理工作；
　　三是發(fā)布證券研究報告業(yè)務管理制度不夠完善，個別研究報告制作不夠審慎、質量控制審核把關不夠嚴格、內控流程存在瑕疵；
　　四是未及時對信息系統(tǒng)故障進行應急報告。
　　基于以上問題，安徽證監(jiān)局決定對國元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
　　安徽證監(jiān)局要求，國元證券應認真查找和整改問題，加強相關法律法規(guī)學習，強化各項業(yè)務內部控制和合規(guī)管理，按照內部問責制度對相關責任人員進行內部問責，并向該局提交書面整改和問責報告，杜絕類似事件再次發(fā)生。
　　據了解，國元證券此前已接到過類似罰單。2021年10月，安徽證監(jiān)局對國元證券出具警示函，指出公司發(fā)布相關行業(yè)研究報告存在資料來源標注不明確、數據選取不夠審慎、研報分析不夠客觀、質量控制和合規(guī)審查不到位等問題。
　　對此，國元證券在定期報告中表示，公司對負有管理責任的相關人員，研究業(yè)務合規(guī)管理、質量控制人員及研究員進行了責任追究，重新制定《國元證券研究所研究報告信息來源管理指引》，要求研究員出具的研究報告表述要客觀真實，有可靠的事實、數據為依據，對從相關數據庫獲取的數據，應充分考慮該數據的權威和合法性。
　　2022年6月，安徽證監(jiān)局再度對國元證券出具警示函，指出公司存在以下問題：一是公司手機客戶端交易軟件在系統(tǒng)升級、變更上線前未進行充分測試。二是手機客戶端交易軟件在2022年6月13日發(fā)生故障，未及時向安徽證監(jiān)局報告。三是信息安全應急預案不完備。
　　對于上述問題，國元證券表示，其責成信息技術部門嚴把軟件驗收測試流程關。進一步落實網絡安全事件與預警事件報告，完善報告路徑，梳理明確報送時限。向信息技術關鍵崗位人員和全體人員強調信息安全的重要性，切實履行職責，在發(fā)生網絡安全事件時，應按照公司信息安全管理制度和突發(fā)事件應急處置機制，及時履行對內和對外報告流程。
　　截至3月1日，國元證券股價為7.02元，市值為306億元。
　　研報罰單“第二季”現身
　　回顧2023年，監(jiān)管部門向業(yè)內券商下發(fā)《關于發(fā)布證券研究報告業(yè)務“雙隨機”現場檢查情況的通報》。隨后，多家券商及相關當事人被采取責令改正、警示函等行政監(jiān)管措施，被要求改正違規(guī)行為，提升研究業(yè)務質量，加強研究報告管理。
　　監(jiān)管部門表示，將按照“零容忍”監(jiān)管方針，持續(xù)強化研報業(yè)務監(jiān)管執(zhí)法。開年以來，各地證監(jiān)局陸續(xù)對券商研報業(yè)務開出罰單，進一步強化管理。
　　例如，安徽證監(jiān)局持續(xù)“出手”。2月18日，轄區(qū)內的華安證券也因涉及研報制作不審慎、投行業(yè)務盡調不充分等問題被采取責令改正的行政監(jiān)管措施。其中，華安證券因發(fā)布的涉及“左江科技”等研究報告存在制作不審慎等情形，被安徽證監(jiān)局點名。
　　在此之前，深交所已先行通報了對華安證券的警示函。經查，華安證券發(fā)布的相關研究報告分析結論依據不充分，結論不審慎，未充分揭示投資風險，公司對研究報告質量審核把關不嚴。
　　另外，今年1月，湖南證監(jiān)局對方正證券及研究所所長分別作出責令改正和出具警示函的行政監(jiān)管措施，同樣涉及發(fā)布證券研究報告業(yè)務過程中存在的問題。

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