主題：多家券商被采取措施

　近日，中山證券、申萬宏源證券、平安證券被采取監(jiān)管措施！

　　私募資管業(yè)務(wù)問題，中山證券及兩名相關(guān)責(zé)任人被監(jiān)管

　　近日，深圳證監(jiān)局發(fā)布對中山證券采取責(zé)令改正措施的決定。深圳證監(jiān)局表示，經(jīng)查，中山證券私募資管業(yè)務(wù)存在以下問題：

　　一是關(guān)聯(lián)交易管控機制不健全，關(guān)于關(guān)聯(lián)方主體識別、交易系統(tǒng)監(jiān)控、關(guān)聯(lián)交易審批評估的相關(guān)機制不完善。

　　二是在投資品種池建立與維護、投資決策、交易執(zhí)行等方面內(nèi)部控制不嚴(yán)。

　　三是對資管產(chǎn)品宣傳、管理費率設(shè)置、信息公示的合規(guī)管理不足。

　　四是薪酬遞延支付機制及私募資管有關(guān)業(yè)務(wù)制度不完善或未及時更新、未有效執(zhí)行。


　　深圳證監(jiān)局表示，中山證券的上述行為違反了多項規(guī)定，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對中山證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。中山證券應(yīng)對上述有關(guān)問題深入整改，切實提升私募資管業(yè)務(wù)合規(guī)運作水平，并自收到本決定書之日起30日內(nèi)向深圳證監(jiān)局提交書面整改報告。

　　中山證券兩名相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人也被采取監(jiān)管措施。深圳證監(jiān)局表示，中山證券時任分管資管業(yè)務(wù)的副總裁兼資管部門負(fù)責(zé)人趙波，對上述問題負(fù)有管理責(zé)任，決定對趙波采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。中山證券時任合規(guī)總監(jiān)袁玲，對中山證券私募資管業(yè)務(wù)的合規(guī)內(nèi)控管理不到位，決定對袁玲采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　不只是中山證券，近期申萬宏源證券、平安證券也被監(jiān)管采取措施。

　　債券承銷盡調(diào)不規(guī)范、受托管理盡責(zé)不到位

　　申萬宏源證券被責(zé)令改正

　　近日，中國證監(jiān)會表示，發(fā)現(xiàn)申萬宏源證券存在以下違規(guī)行為：

　　一是承銷盡調(diào)不規(guī)范，部分項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的事項進行充分關(guān)注和核查；二是受托管理履職盡責(zé)不到位，個別項目未對存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項進行跟蹤并及時分析影響。

　　上述情形違反了相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對申萬宏源證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。


　　債券發(fā)行定價及債券盡調(diào)存在問題，平安證券被警示

　　近日，中國證監(jiān)會表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)平安證券存在以下違規(guī)行為：

　　一是債券發(fā)行定價過程中，存在違反公平競爭的行為，個別項目債券發(fā)行利率與承銷費用掛鉤；

　　二是個別債券項目盡調(diào)不完整，關(guān)鍵要素獲取不充分。

　　上述情形違反了相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對平安證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

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