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主題:證監(jiān)局對(duì)招商證券股份有限公司采取出具警示函措施
安徽證監(jiān)局發(fā)布對(duì)招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查,發(fā)現(xiàn)招商證券在“15城六局”債券的受托管理方面,存在未督導(dǎo)發(fā)行人做好募集資金管理、未持續(xù)跟蹤和監(jiān)督發(fā)行人履行有關(guān)信披臨時(shí)報(bào)告義務(wù)等情形。
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