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主題:證監(jiān)會(huì):對(duì)平安證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施
財(cái)聯(lián)社2月8日電,證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)平安證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定,經(jīng)查,平安證券存在以下違規(guī)行為:一是債券發(fā)行定價(jià)過(guò)程中,存在違反公平競(jìng)爭(zhēng)的行為,個(gè)別項(xiàng)目債券發(fā)行利率與承銷費(fèi)用掛鉤;二是個(gè)別債券項(xiàng)目盡調(diào)不完整,關(guān)鍵要素獲取不充分。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)平安證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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