主題：監(jiān)管明確IPO在審期間投行需盡調(diào)四大項 重大輿情為關(guān)鍵之一


2023年10月13日 11:49 來源： 證券時報
據(jù)投行人士消息，近期，上交所向保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部發(fā)布最新一期《上交所發(fā)行上市審核動態(tài)》。對于項目在審期間，保薦機(jī)構(gòu)除審核問詢之外還要對哪些事項持續(xù)履行盡職調(diào)查職責(zé)，上交所為此進(jìn)一步明確。在上交所看來，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對項目涉及的四大重大事項保持關(guān)注并履行好盡職調(diào)查職責(zé)，分別有IPO企業(yè)外部環(huán)境變化、發(fā)行人自身經(jīng)營情況、涉訴涉案情況、重大報道及市場傳聞。監(jiān)管層提出，IPO企業(yè)在發(fā)行上市期間發(fā)生重大輿情的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)及時向上交所報告并提交專項核查意見；在提交注冊文件時，同步更新提交輿情專項核查報告。

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