主題：藍(lán)思科技:關(guān)于增加金融衍生品業(yè)務(wù)額度的公告

證券代碼：300433 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：藍(lán)思科技 公告編號(hào)：臨 2022-055

藍(lán)思科技股份有限公司

關(guān)于增加金融衍生品業(yè)務(wù)額度的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

藍(lán)思科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于 2022 年 8 月 25 日召開(kāi)第四

屆董事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于授權(quán)開(kāi)展金融衍生品業(yè)務(wù)的議案》，同意授權(quán)藍(lán)思科技股份有限公司、藍(lán)思科技（長(zhǎng)沙）有限公司、藍(lán)思精密（泰州）有限公司、藍(lán)思國(guó)際（香港）有限公司、藍(lán)思科技（東莞）有限公司、藍(lán)思科技（湘潭）有限公司，以其自有資金開(kāi)展金融衍生品業(yè)務(wù)，品種包括遠(yuǎn)期、期權(quán)、掉期（互換）等產(chǎn)品或上述產(chǎn)品的組合，對(duì)應(yīng)基礎(chǔ)資產(chǎn)包括匯率、貨幣，最高金額合計(jì)不超過(guò) 10 億美元。同時(shí)，授權(quán)財(cái)務(wù)與資金管理部門(mén)嚴(yán)格按照《藍(lán)思科技股份有限公司金融衍生品業(yè)務(wù)管理制度》等制度和規(guī)定具體實(shí)施上述事宜，有效期自本次董事會(huì)批準(zhǔn)之日起一年以?xún)?nèi)。

為防范匯率波動(dòng)加大對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)公司管理層慎重研究，

擬進(jìn)一步采取積極主動(dòng)的應(yīng)對(duì)策略控制匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。公司于 2022 年 12 月 7 日

召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于增加金融衍生品業(yè)務(wù)額度的議案》，將開(kāi)展金融衍生品業(yè)務(wù)的額度由不超過(guò)10億美元增加至不超過(guò)28億美元，其他內(nèi)容不變。

一、金融衍生品業(yè)務(wù)概述

公司擬開(kāi)展交易的金融衍生品品種包括遠(yuǎn)期、期權(quán)、掉期（互換）等產(chǎn)品或

上述產(chǎn)品的組合，對(duì)應(yīng)基礎(chǔ)資產(chǎn)為匯率、貨幣。開(kāi)展金融衍生品業(yè)務(wù)的最高金額合計(jì)不超過(guò) 28 億美元，在該額度內(nèi)可以循環(huán)操作，有效期自第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議批準(zhǔn)之日起一年以?xún)?nèi)。

公司開(kāi)展金融衍生品業(yè)務(wù)的交易對(duì)手為具有金融衍生品業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的境內(nèi)外大型商業(yè)銀行，與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

二、開(kāi)展金融衍生品業(yè)務(wù)的目的、存在的風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)公司的影響

1、業(yè)務(wù)目的

公司是進(jìn)料加工并以出口為主的外向型企業(yè)，采購(gòu)、銷(xiāo)售大部分以外匯結(jié)算。為防范和控制國(guó)際結(jié)算業(yè)務(wù)中的外幣匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，公司根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 7 號(hào)——交易與關(guān)聯(lián)交易》《藍(lán)思科技股份有限公司金融衍生品業(yè)務(wù)管理制度》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《金融衍生品業(yè)務(wù)管理制度》）等相關(guān)規(guī)則開(kāi)展金融衍生品業(yè)務(wù)。

2、風(fēng)險(xiǎn)分析

（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：存在因基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致金融衍生品價(jià)格變動(dòng)而造成虧損的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）其他風(fēng)險(xiǎn)：在具體開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，內(nèi)部控制流程執(zhí)行、員工操作、系統(tǒng)等原因均可能導(dǎo)致公司在金融衍生品交易業(yè)務(wù)的過(guò)程中承擔(dān)損失。同時(shí)，如交易人員未能充分理解交易合同條款和產(chǎn)品信息，將面臨因此帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)及交易損失。

3、風(fēng)險(xiǎn)控制措施

（1）公司財(cái)務(wù)與資金管理部門(mén)負(fù)責(zé)具體開(kāi)展金融衍生品業(yè)務(wù)，實(shí)時(shí)關(guān)注國(guó)際外匯市場(chǎng)動(dòng)態(tài)變化，加強(qiáng)對(duì)匯率、貨幣的信息分析，嚴(yán)格按照《金融衍生品業(yè)

務(wù)管理制度》的規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，保證有效執(zhí)行，最大限度避免損失。

（2）公司已制定《金融衍生品業(yè)務(wù)管理制度》及其他相關(guān)流程制度，針對(duì)公司的金融衍生品業(yè)務(wù)交易額度、品種范圍、審批權(quán)限、內(nèi)部流程、責(zé)任部門(mén)、信息隔離措施、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度及風(fēng)險(xiǎn)處理程序、信息披露及檔案管理等做出了明確規(guī)定。

（3）交易對(duì)手管理：從事金融衍生業(yè)務(wù)時(shí)，慎重選擇與實(shí)力較好的境內(nèi)外大型商業(yè)銀行開(kāi)展金融衍生品業(yè)務(wù)，密切跟蹤相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)避可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（4）加強(qiáng)對(duì)銀行賬戶(hù)和資金的管理，嚴(yán)格遵守資金劃撥和使用的審批程序。

（5）當(dāng)市場(chǎng)發(fā)生重大變化或出現(xiàn)重大浮虧時(shí)要成立專(zhuān)門(mén)工作小組，及時(shí)建立應(yīng)急機(jī)制，積極應(yīng)對(duì)，妥善處理。

（6）選擇恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型和監(jiān)控系統(tǒng)，持續(xù)監(jiān)控和報(bào)告各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，在市場(chǎng)波動(dòng)劇烈或風(fēng)險(xiǎn)增大情況下，增加報(bào)告頻度，并及時(shí)制訂應(yīng)對(duì)預(yù)案。

三、授權(quán)事項(xiàng)

公司第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于授權(quán)開(kāi)展金融衍生品業(yè)務(wù)的議案》，第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于增加金融衍生品業(yè)務(wù)額度的議案》，授權(quán)本公司財(cái)務(wù)與資金部門(mén)在最高不超過(guò) 28 億美元額度內(nèi)具體實(shí)施金融衍生品業(yè)務(wù)，授權(quán)有效期自第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議批準(zhǔn)之日起一年以?xún)?nèi)。

四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

公司已制定《金融衍生品業(yè)務(wù)管理制度》，建立健全了開(kāi)展金融衍生品業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制程序。公司開(kāi)展金融衍生品業(yè)務(wù)事項(xiàng)已提交公司董事會(huì)……

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