主題：A股最大“盤后票”團(tuán)伙落網(wǎng)！主犯吳承澤被判19年 操縱罪刑期超過徐翔


2021年09月16日 20:28 來源： 第一財(cái)經(jīng)
能“提前預(yù)測”股票漲跌的吳承澤，一審被判處19年。第一財(cái)經(jīng)記者獲悉，近日，浙江省金華市人中級(jí)人民法院(下稱金華中院)對(duì)吳承澤等人操縱市場等違法案件做出一審宣判，主犯吳承澤被判處19年，并處罰金7903萬，另有團(tuán)伙14人被分別判處2~6年不等刑期。

　　能“提前預(yù)測”股票漲跌的吳承澤，一審被判處19年。

　　第一財(cái)經(jīng)記者獲悉，近日，浙江省金華市人中級(jí)人民法院(下稱金華中院)對(duì)吳承澤等人操縱市場等違法案件做出一審宣判，主犯吳承澤被判處19年，并處罰金7903萬，另有團(tuán)伙14人被分別判處2~6年不等刑期。

　　值得一提的是，吳承澤此次是“數(shù)罪并罰”，其中因操縱市場罪判刑8年、因非法經(jīng)營罪判刑6年、因侵害公民個(gè)人信息罪判刑4年、因盜竊罪判刑11年，法院一審決定執(zhí)行有期徒刑19年。

　　該案創(chuàng)下了A股操縱市場案件刑期的最高紀(jì)錄，超過徐翔案。

　　在股票市場，不少投資者遇到過這樣一種神奇的現(xiàn)象——有人向你透露某只股票明天會(huì)漲，第二天它還真就漲了。透露的方式，可能是讓你關(guān)注一個(gè)只會(huì)公布代碼的網(wǎng)站，可能是帶你進(jìn)入某位“大師”的聊天群，也可能是向你悄悄發(fā)送一張有手寫股票代碼的截圖。

　　對(duì)這種相當(dāng)高準(zhǔn)確率的預(yù)測，沒有人能夠給出充分的解釋。而這背后，實(shí)際上有一張運(yùn)作極為縝密的“黑網(wǎng)”，向投資者張網(wǎng)而待。吳承澤團(tuán)伙就是這樣一群“黑網(wǎng)”締結(jié)者。

　　第一財(cái)經(jīng)記者從證監(jiān)會(huì)稽查部門獲悉，早在2018年，監(jiān)管部門就注意到，股市“黑嘴”非法薦股，誤導(dǎo)投資者買賣股票，伺機(jī)實(shí)施操縱市場等違法行為，并組織開展專項(xiàng)打擊。此間，吳承澤團(tuán)伙的操縱大案終于揭開蓋子。

　　2019年3月，依托證監(jiān)會(huì)與公安局管建立的聯(lián)合辦案機(jī)制，金華市公安機(jī)關(guān)與證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員同步出擊，最終將吳承澤操縱案涉案人員全部捉拿歸案。一張融合搶帽子、配資、黑嘴、盤后票等諸多違法行為的操縱黑網(wǎng)被徹底打掉。

　　黑色神秘網(wǎng)站

　　打開電腦，輸入“WWW.8ug.com”，一片漆黑。沒有文字，沒有圖片，沒有一絲一毫信息釋放出來。只有無盡的神秘感。

　　馬上就到15:00了，徐某盯緊屏幕。

　　出現(xiàn)了！黑屏上如期出現(xiàn)了6個(gè)數(shù)字。徐某趕緊抄下來，然后立刻到自己建立的網(wǎng)站上，開始售賣這行代碼。15:03，數(shù)字消失，頁面重回黑暗。

　　在交易的同時(shí)，徐某還會(huì)提醒買家，“第二天早上必漲，但會(huì)沖高回落”。因?yàn)樗溃@6個(gè)數(shù)字是一只股票代碼，也被稱為“盤后票”，而只要在神秘網(wǎng)站上出現(xiàn)過的股票，次日都會(huì)上漲。他不知道誰在背后操縱，但他確信，利用這一信息可以賺到錢。

　　在2014年到2019年之間，徐某靠賣這行神秘?cái)?shù)字，賺了十多萬元。直到被公安抓捕，他才知道，自己進(jìn)行的是“非法經(jīng)營”。

　　徐某只是“盤后票”黑網(wǎng)當(dāng)中一個(gè)無足輕重的小角色。真正的“幕后大佬”另有其人。

　　第一財(cái)經(jīng)記者獨(dú)家旁聽了案件審理全過程，并采訪了多位主辦該案的公安及證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員。歷時(shí)8個(gè)月追蹤，本文將對(duì)這起“盤后票+配資+黑嘴”的特大操縱市場案件，進(jìn)行一次深度還原。

　　“大圣歸來”

　　2016年初，一貫以黑色示人的某“盤后票”網(wǎng)站，忽然掛出了一張圖片——電影《西游記之大圣歸來》的劇照——火紅的顏色點(diǎn)燃了黑暗，孫悟空蓄勢待發(fā)的造型，透露出“幕后大佬”即將卷土重來明確信息。

　　“盤后票”圈子的人知道，吳承澤要回來了。

　　不過，他一回國就是去公安機(jī)關(guān)自首。

　　2016年1月12日，吳承澤向南京市公安機(jī)關(guān)投案。起因是其之前在四川衛(wèi)視電視臺(tái)《天天勝券》欄目做“黑嘴”，提前建倉然后在電視臺(tái)向散戶推薦股票，自己套現(xiàn)獲利。在被證監(jiān)會(huì)調(diào)查并移送公安機(jī)關(guān)后，吳承澤出逃海外，之后因父親病危，回國自首，后由南京市中級(jí)人民法院做出判決。

　　南京中院2017年判決其犯操縱期貨市場罪，單處罰金，判處罰金人民幣2760萬元。

　　盡管前科累累，但吳承澤不收手。而且與上一次在電視臺(tái)堂而皇之做“黑嘴”不同，這一次他采取了更為隱蔽的方式。

　　回國后，他立即開始招兵買馬，第一步就是啟用舊部馬某，共同組建團(tuán)隊(duì)及操盤點(diǎn)。有了馬某的加盟，吳承澤“如虎添翼”。吳承澤負(fù)責(zé)找證券賬戶、操縱資金，并安排專人負(fù)責(zé)發(fā)布盤后票信息，由馬某負(fù)責(zé)操盤。

　　在西安的一所獨(dú)棟別墅里，馬某向二十多個(gè)交易員發(fā)出買入、賣出的指令，扮演著“喊單”的重要角色。交易員有嚴(yán)格的管理，上班上交手機(jī)，下班才能取回。而他們所在做的事非常直白——收盤前布局建倉，次日一早開盤，讓散戶接盤出貨。

　　這是西安操盤點(diǎn)組建起來之后，時(shí)?？梢姷膱鼍啊?br />
　　為了擴(kuò)大在散戶投資者當(dāng)中的影響力，吳承澤還于2016年組建了上海證券之星綜合研究有限公司陜西分公司、四川分公司(下稱“陜西證券之星”、“四川證券之星”)，核心就是利用“證券之星”的影響力，推廣盤后票。

　　吳承澤指使同伙先后搭建了7個(gè)境外網(wǎng)站，用于在股市收盤后發(fā)布股票代碼，這些網(wǎng)站都是“盤后票”網(wǎng)站，其中也包括徐某關(guān)注到的“8ug”網(wǎng)站。

　　兩家證券之星的主要作用，就是通過向散戶推薦盤后票，樹立起他們推薦的股票次日一定會(huì)漲的權(quán)威，為吳承澤團(tuán)伙實(shí)施操縱證券市場提供人氣基礎(chǔ)。

　　“我們會(huì)告訴客戶，這是我們分析研究出來的，我們已經(jīng)建倉了。并提醒客戶，驗(yàn)證實(shí)力、切勿追高?！币晃煌额櫂I(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人在證言中稱，“中國股民多，傳播夠廣，總有股民相信這是一只好股票”。

　　那散戶是怎么一步一步被騙取錢財(cái)?shù)哪兀?br />
　　一位受騙散戶曾透露，陜西證券之星業(yè)務(wù)員加他微信后，在交易日下午A股收盤后兩三分鐘告訴他一個(gè)代碼，并稱明天該股票會(huì)漲。次日該股果然大漲。隨后他聽從業(yè)務(wù)員的推薦，花2.6萬元成為了會(huì)員，然后有“老師”來進(jìn)一步推票。但是讓他不理解的是，后來“老師”推薦的股票，買入后都是虧損。

　　面對(duì)他的不滿，業(yè)務(wù)員繼續(xù)向他推薦辦理升級(jí)會(huì)員，于是他又花費(fèi)1.44萬元，升級(jí)后仍然是虧。然后又要升級(jí)，又花了1萬多元，還是虧錢。

　　大量像這位受騙投資者一樣的散戶不會(huì)想到，自己早已淪為吳承澤團(tuán)伙“搶帽子”交易里面的“接盤俠”。

　　“造神”

　　吳承澤團(tuán)伙的“搶帽子”交易的過程是非常清晰的。

　　即，吳承澤團(tuán)伙提前買入股票建倉，通過盤后票網(wǎng)站及陜西證券之星、四川證券之星推介其已提前建倉的股票，誘導(dǎo)大量不明真相的散戶股民買入，造成股票價(jià)格拉升，后反向交易賣出股票獲利。

　　問題來了：吳承澤是怎么知道哪只股票會(huì)漲的？散戶竟然會(huì)相信吳承澤的忽悠？

　　然而事實(shí)是，吳承澤不是“知道”哪只股票會(huì)漲。而是由他直接“決定”哪只股票會(huì)漲。

　　吳承澤花了很多年的時(shí)間，打造自己的“上帝之手”。

　　2010年前后，吳承澤在境外出逃時(shí)開始建立第一個(gè)“黑色網(wǎng)站”，每天15:00A股收盤時(shí)公布一只股票代碼，持續(xù)3分鐘后撤下，然后看次日能不能漲。

　　逐漸地，“盤后票”網(wǎng)站上公布的股票代碼，開始在散戶當(dāng)中形成了一定的影響力。

　　2016年回國后，吳承澤團(tuán)伙先是采用對(duì)倒、拉抬等手段，開展了一段時(shí)間的資金型操縱，也就是掏出真金白銀拉股價(jià)，這為“盤后票”必漲提供了一定的支撐。

　　不是任何股票都適合選為“盤后票”。小盤股、縮量、下跌，是吳承澤團(tuán)伙選票的基本標(biāo)準(zhǔn)。

　　據(jù)吳承澤自己介紹，“盤后票”次日早上一般都會(huì)高開，吸引幾百萬資金，這是“盤后票”的影響力帶來的。而如果當(dāng)日市場整體上漲不大的話，“盤后票”就會(huì)表現(xiàn)突出，站上漲幅榜前列，進(jìn)而會(huì)吸引更多資金流入。

　　吳承澤團(tuán)伙非法獲取了包含手機(jī)號(hào)碼、短信內(nèi)容在內(nèi)的大量公民信息。利用這些信息，發(fā)展拉攏客戶，助推“盤后票”在股民當(dāng)中擴(kuò)散。

　　同時(shí)，“盤后票”還被其他“黑嘴”拿去包裝成自己研究的股票對(duì)外推薦，進(jìn)一步帶動(dòng)更多普通股民加入。

　　為了提升自己“盤后票”網(wǎng)站的影響力，吳承澤讓手下又做了多個(gè)網(wǎng)站，一方面躲避監(jiān)管部門調(diào)查，另一方面擴(kuò)大“盤后票”市場份額。

　　“我是全國影響力最大、最成功的的盤后票網(wǎng)站。很多盤后票網(wǎng)站從我的網(wǎng)站轉(zhuǎn)載?！眳浅袧稍鴮?duì)辦案人員稱。

　　在打造出影響力之后，吳承澤還注意適度“休養(yǎng)生息”。吳承澤不會(huì)對(duì)所有的股票都去“搶帽子”，因?yàn)樗X得“市場需要培養(yǎng)，要維護(hù)盤后票的品牌”。

　　通過不斷地“造”和“養(yǎng)”，吳承澤將自己的“盤后票”網(wǎng)站運(yùn)營成了A股市場全國最大的“盤后票”網(wǎng)站——直接結(jié)果就是，吳承澤在黑色網(wǎng)站上寫哪個(gè)代碼，那只股票次日幾乎必漲。

　　吳承澤團(tuán)伙進(jìn)行一輪“搶帽子”操縱，大體需要完成三個(gè)步驟。

　　第一步，在“盤后票”推廣之前，提前建倉。

　　吳承澤團(tuán)伙操縱的市場的資金，相當(dāng)一部分來自配資。

　　2016年回國后，吳承澤一邊在組建操盤團(tuán)隊(duì)，另一邊馬不停蹄在找賬戶和資金。

　　經(jīng)人介紹，在2017年上半年，吳承澤獲得場外配資3.5億，承諾支付高額利息和股票收益分成。

　　建倉完成后，第二步就是誘騙“接盤俠”入局。

　　如前所述，兩家證券之星的大力推介、外圍黑嘴投顧的廣為擴(kuò)散，在“盤后票”必漲的預(yù)期之下，散戶蜂擁而入。

　　此外，吳承澤還特別在意，要守好紀(jì)律、控好節(jié)奏。吳承澤嚴(yán)禁配資方、手下跟隨“老鼠倉”，嚴(yán)禁“盤后票”在收盤之前泄露。

　　第三步，就是收割。在建倉次日早盤股價(jià)沖高時(shí)賣出獲利。

　　在如此精心運(yùn)作之下，吳承澤團(tuán)伙在2016年10月至2018年6月期間，總共實(shí)施“搶帽子”275次，操縱市場總計(jì)違法獲利5億余元。其團(tuán)伙總共實(shí)施搶帽子操縱465次。

　　“大圣”出逃

　　作為“盤后票教父”，吳承澤在自己搶帽子獲利的同時(shí)，還會(huì)主動(dòng)幫助其他操縱團(tuán)隊(duì)出貨，賺取推票費(fèi)。

　　比如2018年初，吳承澤就幫羅山東出貨“君禾股份”，僅推票費(fèi)就收了400萬。

　　那段時(shí)間，吳承澤等相關(guān)團(tuán)伙的交易活躍，炒作跡象明顯，無論是吳承澤還是羅山東都進(jìn)入了證監(jiān)會(huì)的調(diào)查視野。不過一開始，吳承澤并不是調(diào)查組最關(guān)注的人。

　　“專項(xiàng)打擊啟動(dòng)后，調(diào)查組分批進(jìn)入，像剝洋蔥一樣，從外圍一層一層摸向核心。”負(fù)責(zé)吳承澤操縱案的證監(jiān)會(huì)調(diào)查組組長對(duì)第一財(cái)經(jīng)記者介紹稱，5月底調(diào)查組研判出“盤后票”模式，并大概摸出了違法鏈條，當(dāng)時(shí)就決定，一定要將幕后的操縱者抓出來。

　　7月份在調(diào)查時(shí)涉及到了吳承澤的證券賬戶，吳這才進(jìn)入了調(diào)查人員的視線。但當(dāng)時(shí)調(diào)查組并不知道，此人就是“黑嘴”背后的“大黑嘴”，多起操縱案的“幕后大BOSS”。調(diào)查組將其作為普通調(diào)查對(duì)象，并撥打了他的電話。

　　吳承澤接聽電話后，得知是調(diào)查人員要求其配合調(diào)查，他立刻聲稱自己不在當(dāng)?shù)?。掛掉電話，他就立即收拾行裝奔赴機(jī)場，并指揮其他人轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、清理賬戶、清理操盤點(diǎn)。

　　但他不知道的是，此時(shí)證監(jiān)會(huì)與公安已經(jīng)啟動(dòng)聯(lián)合辦案機(jī)制，針對(duì)操縱市場全鏈條的調(diào)查已經(jīng)全面展開。

　　跌下神壇

　　2019年3月20日，金華市公安局與證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員在成都、深圳、西安、南京、珠海、南京、上海、南寧以及河南上蔡縣等9地，同步出擊，將吳承澤操縱案涉案人員15人全部捉拿歸案。

　　這起嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、影響億萬散戶的大型操縱市場案件告破，一張融合搶帽子、配資、黑嘴、盤后票等諸多違法行為的黑網(wǎng)被打掉，前述黃金及現(xiàn)金也全部收歸國庫。

　　“這是金華經(jīng)偵查處的一起重大案件?！痹摪肛?fù)責(zé)人浙江金華經(jīng)偵支隊(duì)隊(duì)長蔣益群對(duì)第一財(cái)經(jīng)記者稱，主犯吳承澤創(chuàng)立的盤后票體系，成為不少“黑嘴”誘騙散戶的工具，持續(xù)時(shí)間長，影響極為惡劣。

　　吳承澤1977年出生，陜西西安人。在他的“手下”眼中，他總是讓人“腦洞大開”，對(duì)朋友“亦師亦友”，炒股“很厲害”。他給周圍人的印象，理性、冷靜，心思縝密，抗壓能力極強(qiáng)。

　　然而，在這樣的形象之下，卻是斑斑劣跡——2003年因盜竊被批捕，2017年因操縱證券市場被處罰，2019年本次操縱被逮捕。此次被抓，罪名包括操縱市場罪、非法經(jīng)營罪、侵犯公民個(gè)人信息罪、盜竊罪等多項(xiàng)。

　　“吳承澤是個(gè)聰明人，盤后票對(duì)人性的算計(jì)、對(duì)資源的利用、對(duì)程度的把握，都堪稱精妙的智慧成果?！惫V人王波在法庭上稱，但這種智慧成果于國于民無任何價(jià)值，其所有精妙的設(shè)計(jì)都建立在欺騙的虛無地基上，不可復(fù)制無法推廣，對(duì)社會(huì)而言，這是禍害不是成果。

　　他強(qiáng)調(diào)，操縱犯罪一害國家，破壞了證券市場資源配置作用的發(fā)揮，危害了國家的金融安全；二害企業(yè)，操縱導(dǎo)致上市公司股價(jià)暴漲暴跌，對(duì)上市公司融資、經(jīng)營都帶來不利影響；三害股民，盤后票的騙局無異于直接從股民口袋里掏錢，股價(jià)下跌的滾雪球效應(yīng)只會(huì)讓股民虧的更多；四害自己，身陷囹圄面臨漫長的刑期。

　　證監(jiān)公安“背靠背”，重拳出擊證券犯罪

　　面對(duì)證監(jiān)翔實(shí)的調(diào)查、公安扎實(shí)地取證、公訴人嚴(yán)謹(jǐn)?shù)貦z控，吳承澤等人在一審的最后環(huán)節(jié)，全部認(rèn)罪認(rèn)罰。

　　8月12日，金華中院做出一審宣判，其中主犯吳承澤被判19年，團(tuán)伙其余14人分別被判處2~6年不等的刑期。

　　“2020年監(jiān)管及執(zhí)法部門對(duì)操縱案件的查處，是超過以往的?！笔Y益群對(duì)第一財(cái)經(jīng)記者稱，證券監(jiān)管部門的優(yōu)勢在于專業(yè)地分析研判，公安機(jī)關(guān)的優(yōu)勢在于發(fā)現(xiàn)證據(jù)、找人。而促成雙方面更加緊密合作的因素，是來自監(jiān)管層對(duì)于嚴(yán)厲打擊證券違法犯罪的決心，以及相關(guān)法律、制度的進(jìn)一步完善。

　　從政策態(tài)度上看，去年下半年以來，國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)對(duì)證券市場違法犯罪多次提出“零容忍”要求，并形成了“建制度、不干預(yù)、零容忍”的總體方針。在去年11月中央深改委會(huì)議審議通過《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的若干意見》之后，監(jiān)管層對(duì)“零容忍”的貫徹持續(xù)加深。

　　從法律完善上看，2019年7月1日，最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布的操縱市場刑事司法解釋正式施行。其中，對(duì)《刑法》第一百八十二條操縱市場犯罪的構(gòu)成要件和量罰標(biāo)準(zhǔn)等作了進(jìn)一步地細(xì)化和明確，進(jìn)一步明確了“搶帽子交易操縱”“利用信息優(yōu)勢操縱”等六種操縱證券、期貨市場的其他方法。

　　同時(shí)，《操縱市場司法解釋》降低了操縱市場入罪和加重處罰的門檻，進(jìn)一步加大對(duì)操縱市場行為的懲戒力度。

　　繼去年3月新證券法實(shí)施，大幅提高違法成本之后，刑法修正案(十一)又啟動(dòng)修改，并于今年3月1日正式施行。修改后，操縱市場情節(jié)嚴(yán)重的，最高處5年刑期，而特別嚴(yán)重的，最高將處10年有期徒刑，違法犯罪成本繼續(xù)提高。值得注意的是，本次刑法修正案增加了多種操縱類型，搶帽子交易、虛假申報(bào)、蠱惑交易等都在其中。

　　今年7月6日，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳公開發(fā)布了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》(下稱《意見》)，而這是黨中央第一次印發(fā)有關(guān)資本市場的專門文件，也是第一次以中辦、國辦名義聯(lián)合印發(fā)打擊證券違法活動(dòng)的專門文件。

　　《意見》出臺(tái)后，證券執(zhí)法司法體系將加快完善，對(duì)證券違法犯罪的打擊力度將進(jìn)一步加強(qiáng)。根據(jù)要求，到2022年，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的執(zhí)法司法體制和協(xié)調(diào)配合機(jī)制將初步建立。到2025年，中國特色證券執(zhí)法司法體制將更加健全。

　　需要提醒的是，在懲處違法犯罪的同時(shí)，投資者也需要從相關(guān)案件中吸取教訓(xùn)，理性參與市場投資。所謂的“股神”，可能是幕后操縱股票的黑手，“穩(wěn)賺必漲”的背后，往往是套牢投資者的陷阱。

　　在吳承澤案中，違法者的行為令人憤怒，受害者的遭遇更令人痛心。

　　不過，值得一提的是，今年3月，四川省高級(jí)人民法院對(duì)中證中小投資者服務(wù)中心提起的全國首例操縱市場民事賠償案作出二審判決，投資者楊某，因闕某操縱市場行為受損，而獲得了民事賠償。這也為后續(xù)投資者合法權(quán)益的保護(hù)，提供了切實(shí)可行的借鑒路徑。

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