主題：證券期貨行政處罰辦法出爐 提升“零容忍”執(zhí)法效能

證監(jiān)會昨日發(fā)布《證券期貨違法行為行政處罰辦法》，明確了立案程序和執(zhí)法權(quán)限，規(guī)范調(diào)查取證行為，完善查審機(jī)制，落實行政執(zhí)法“三項制度”，加強(qiáng)對當(dāng)事人的權(quán)利保障和對執(zhí)法人員的監(jiān)督等。

證監(jiān)會表示，將認(rèn)真貫徹中辦、國辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》（即“零容忍”意見），進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法行為、提升執(zhí)法效能，落實好《證券法》、《行政處罰法》和《處罰辦法》各項規(guī)定，依法從嚴(yán)打擊各類證券期貨違法違規(guī)活動，切實加大對重大違法案件的查處懲治力度，為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供更加堅實的法治保障。

證監(jiān)會表示，出臺《處罰辦法》是進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場法律制度體系建設(shè)的需要。在行政處罰方面，證監(jiān)會雖然出臺了不少規(guī)范性文件，但層級效力較低且比較分散，有必要在規(guī)章層面制定統(tǒng)一的行政處罰辦法，補(bǔ)齊制度短板，進(jìn)一步完善證券期貨監(jiān)管執(zhí)法的法制體系。出臺《處罰辦法》是解決實踐突出問題、切實提升執(zhí)法效能的需要。隨著資本市場快速發(fā)展，稽查處罰工作面臨新的形勢要求，加之資本市場違法案件往往敏感復(fù)雜，涉眾性強(qiáng)，涉及利益大，市場各方高度關(guān)注，對加強(qiáng)執(zhí)法能力建設(shè)、提高依法行政水平提出了更高要求，有必要制定專門的行政處罰辦法，進(jìn)一步提升執(zhí)法效能。出臺《處罰辦法》是督促保障嚴(yán)格、規(guī)范、公正、文明執(zhí)法的需要，通過制定行政處罰辦法，就是要聚焦行政處罰的源頭、過程、結(jié)果等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加強(qiáng)監(jiān)督、形成制約，實現(xiàn)執(zhí)法形式與執(zhí)法目的的統(tǒng)一。

證監(jiān)會于2020年7月17日至8月16日就《處罰辦法》向社會公開征求意見，并通過召開座談會、書面征求意見等形式聽取了有關(guān)方面的意見。社會各界對《處罰辦法》內(nèi)容總體支持，提出的修改完善意見建議，證監(jiān)會逐條認(rèn)真研究，合理建議均予以吸收采納。

具體來看，《處罰辦法》共41條。主要內(nèi)容方面，一是明確立案程序和執(zhí)法權(quán)限。發(fā)現(xiàn)違法線索，符合相關(guān)條件的，應(yīng)當(dāng)立案。為保障行政處罰工作依法順利開展，進(jìn)一步明確、細(xì)化了執(zhí)法權(quán)限和措施，包括凍結(jié)、查封、扣押、封存、限制出境、限制交易、要求有關(guān)主體報送文件資料等措施的實施，以及不配合調(diào)查的情形及后果。

二是規(guī)范調(diào)查取證行為。進(jìn)一步明確了物證、書證、當(dāng)事人陳述、電子數(shù)據(jù)等主要證據(jù)類型的調(diào)查取證標(biāo)準(zhǔn)和要求，規(guī)范案件調(diào)查取證工作。對特定情形下的證據(jù)轉(zhuǎn)換以及委托中介機(jī)構(gòu)等提供專業(yè)支持作了規(guī)定。三是完善查審機(jī)制。證監(jiān)會設(shè)立行政處罰委員會，對按照規(guī)定向其移交的案件提出審理意見、進(jìn)行法制審核。根據(jù)《行政處罰法》授權(quán)，規(guī)定行政處罰決定應(yīng)當(dāng)自立案之日起一年內(nèi)作出，有特殊情況的，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可延長，每次延長不得超過六個月。四是落實行政執(zhí)法“三項制度”。通過文字記錄等形式對執(zhí)法全過程進(jìn)行記錄，歸檔保存，對容易引發(fā)爭議的執(zhí)法過程可以進(jìn)行音像記錄；行政處罰決定作出之前，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行法制審核；行政處罰決定按照政府信息公開的規(guī)定予以公開。五是加強(qiáng)對當(dāng)事人的權(quán)利保障和對執(zhí)法人員的監(jiān)督。行政處罰決定作出前，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人送達(dá)行政處罰事先告知書，并依法保障當(dāng)事人的陳述申辯、聽證、閱卷等權(quán)利。執(zhí)法人員必須忠于職守、依法辦事、公正廉潔，不得濫用權(quán)力或利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益。

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