主題：廣州農(nóng)商行又見信托違約 事件牽扯捷成股份實(shí)控人


新浪財(cái)經(jīng)發(fā)布時(shí)間：12-2501:20新浪財(cái)經(jīng)官方帳號(hào)
來源：新浪財(cái)經(jīng)

上月初ST中捷的一紙公告，將廣州農(nóng)商行的一筆25億元，通過信托渠道借貸的款項(xiàng)公布在了大眾視野之下。這種借由信托通道繞過信貸規(guī)?？刂频挠白鱼y行業(yè)務(wù)，也給廣州農(nóng)商行帶來了不小的風(fēng)險(xiǎn)。

由于相關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，信托僅僅是個(gè)通道，因此借貸的大部分風(fēng)險(xiǎn)，依然還是得銀行自己來承擔(dān)。

根據(jù)廣州農(nóng)商行的說法，該筆25億借貸涉及11家公司和7個(gè)自然人。但從目前市場(chǎng)的反饋情況來看，僅有ST中捷披露了收到該行的追款函件，而且對(duì)于函件提到的這筆款項(xiàng)的存在，ST中捷的反應(yīng)則是他們并不知情。

如今，這邊的25億信托謎團(tuán)還未得解，廣州農(nóng)商行卻又曝出了一起涉及金額超十億的信托違約事件，并牽扯上了上市公司捷成股份的實(shí)控人。

近日，有知情人給新浪財(cái)經(jīng)提供的數(shù)份證據(jù)表明，廣州農(nóng)商行于2017年5月，通過認(rèn)購“新時(shí)代新價(jià)值239號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”投資“渤海信托—中金君合單一資金信托計(jì)劃” （以下簡(jiǎn)稱“信托計(jì)劃”）的方式，向北京中金君合創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“中金君合”）提供的貸款，或面臨收回困難的風(fēng)險(xiǎn)。

從知情人提供的信托合同來看，由渤海信托設(shè)立的這個(gè)信托計(jì)劃運(yùn)用資金的方式為， 2999.7萬元用于認(rèn)繳中金君合有限合伙人出資，剩余部分資金以貸款的方式發(fā)放給中金君合，以謀求實(shí)現(xiàn)信托預(yù)期收益。

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圖1：信托合同部分條款

該信托計(jì)劃之所以會(huì)將資金融通給中金君合這么一家有限合伙機(jī)構(gòu)，最重要的原因是中金君合手上持有寧波鼎亮匯通股權(quán)投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“鼎亮匯通”）13.8%的股權(quán)。而當(dāng)時(shí)上市公司新潮能源正通過定增換股的方式對(duì)鼎亮匯通進(jìn)行收購。

信托合同中則將中金君合持有的鼎亮匯通部分股權(quán)，未來能夠置換的新潮能源股票，都列為了出借資金的質(zhì)押擔(dān)保。公開資料顯示，中金君合的執(zhí)行事務(wù)合伙人，中金創(chuàng)新（北京）資產(chǎn)管理有限公司的實(shí)際控制人即為新潮能源的董事長(zhǎng)劉珂。

除了借款人中金君合以新潮能源的股票做質(zhì)押擔(dān)保外，合同條款里還出現(xiàn)了上市公司捷成股份的實(shí)際控制人兼董事長(zhǎng)徐子泉。

內(nèi)容顯示，徐子泉在該項(xiàng)信托計(jì)劃中扮演的角色是為投資和貸款的本金及收益提供補(bǔ)倉、差額補(bǔ)足義務(wù)。此外，徐子泉還需要信托計(jì)劃到期時(shí)（包括信托計(jì)劃存續(xù)期間）溢價(jià)受讓渤海信托持有的中金君合有限合伙份額。

而在知情人提供的渤海信托與徐子泉簽訂的《補(bǔ)倉及遠(yuǎn)期合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓合同》中還提到，在信托存續(xù)期間，徐子泉不能喪失對(duì)捷成股份的實(shí)際控制權(quán)，否則渤海信托有權(quán)要求其提前受讓自己手中持有的中金君合有限合伙份額。

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圖2：徐子泉與渤海信托補(bǔ)倉合同簽章

不過，有意思的是從2019年開始，徐子泉便進(jìn)入了頻繁減持的模式，所持捷成股份的股權(quán)比例已從2017年的33.34%減少至了今年三季度的19.67%。

另外，據(jù)了解，徐子泉在信托存續(xù)期間并未履行相應(yīng)的補(bǔ)倉、差額補(bǔ)足義務(wù)，累計(jì)拖欠9.59億元保證金。2019年9月18日，信托計(jì)劃委托人新時(shí)代證券（實(shí)際為廣州農(nóng)商行）通過渤海信托發(fā)函徐子泉，要求其履行回購中金君合有限合伙份額的承諾，并支付16.11億元回購款。

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圖3：渤海信托給徐子泉發(fā)送的受讓函

知情人透露，因徐子泉未如期回購中金君合有限合伙份額，2020年11月，廣州農(nóng)商行通過渤海信托在廣州中院起訴徐子泉及中金君合（案號(hào)（2020）粵01民初1622號(hào)），并依法申請(qǐng)了凍結(jié)徐子泉所持捷成股份的全部股票及中金君合所持新潮能源的全部股票。
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圖4：渤海信托起訴信息

企查查數(shù)據(jù)顯示，上述案件已由廣州中院受理，并將于明年1月15日開庭。然而對(duì)于這種可能會(huì)對(duì)公司實(shí)控權(quán)造成影響的事件，截至發(fā)稿，捷成股份似乎并未對(duì)外履行相應(yīng)的信披義務(wù)。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第三十條的規(guī)定，所持公司5%以上股東的股份出現(xiàn)被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)等情形，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露。（文/流星）

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