主題：南方基金曝“老鼠倉” 基金經(jīng)理終身市場禁入

繼“上電可轉(zhuǎn)債事件”后，南方基金再次陷身“老鼠倉”丑聞。日前，有媒體消息顯示，兩項“非常嚴厲”的行政處罰通知書已經(jīng)下發(fā)，南方基金原基金經(jīng)理王黎敏被中國證監(jiān)會處以終身市場禁入，并被罰沒150萬元非法所得；與此同時，去年因涉嫌“老鼠倉”名聲大噪的上投摩根成長先鋒基金經(jīng)理唐建也受到相同處罰。有消息稱，對于該處罰，王黎敏尚無異議，而唐建正在爭取減輕處罰。


　　涉嫌“老鼠倉”丑聞


　　王黎敏出生于1975年，中國人民銀行研究生部金融學碩士，注冊金融分析師（CFA）。2000年進入南方基金公司，先后擔任研究員、開元基金助理、天元基金助理、南方穩(wěn)健成長基金助理、開元基金經(jīng)理、寶元債券基金經(jīng)理及南方成份精選基金經(jīng)理等職務，2006年3月開始管理南方寶元債券和基金金元（即后來的南方成份精選）。


　　資料顯示，王黎敏的業(yè)績非常優(yōu)異，其管理的南方寶元債券2006年的總回報率為56.82%，名列債券型基金第一，而管理的基金金元2006年總回報率也超過100%。


　　自去年5月唐建案發(fā)后，王黎敏被證監(jiān)會調(diào)查的傳聞便在業(yè)界流傳，而到了今年1月初幾乎成了“公開秘密”。至于被調(diào)查原因，也是涉嫌“老鼠倉”丑聞。兩人的手法幾乎相同，唐建以其父親等人的賬戶，先于基金建倉前買入新疆眾和\(600888\)，違規(guī)獲利逾150萬元；王黎敏也是利用父親的賬戶買入太鋼不銹（000825），獲利在百萬元左右。


　　值得注意的是，“老鼠倉”丑聞的最終處罰僅止于基金經(jīng)理個人，至少從公開消息來看，其所在公司并未受到任何相關處罰。


　　南方基金：王黎敏事件屬個人行為


　　據(jù)悉，王黎敏被證監(jiān)會立案調(diào)查是在2007年二季度。對此，南方基金督察長秦長奎表示，王黎敏利用直系親屬的賬戶進行股票投資屬于個人行為，而在監(jiān)管機構尚未確認王黎敏有關行為的具體性質(zhì)之前，南方基金本著充分保護基金份額持有人利益的原則，暫停了王黎敏基金經(jīng)理的權限，并隨后在今年初正式公告免去王黎敏的基金經(jīng)理職務。


　　秦長奎介紹，依據(jù)公司內(nèi)部對于投資人員的相關管理制度，王黎敏違反了《南方基金投資管理人員管理辦法》的第六條規(guī)定，即“投資管理人員應當嚴格執(zhí)行公司的投資管理紀律，恪守職業(yè)道德，信守對基金份額持有人、監(jiān)管機構和公司作出的承諾，不得從事與履行職責有利益沖突的活動”。公司方面因此對王黎敏與所管理基金之間采取了上述有效的隔離措施，目的是確?；疬\作的平穩(wěn)。


　　去年下半年，三家基金公司旗下的五只基金，在8月中旬因未能及時轉(zhuǎn)股或賣出所持有的上電轉(zhuǎn)債而被上市公司強制贖回，造成了2200萬元的直接損失，而其中就包括南方基金公司旗下的兩只基金。



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