主題：深交所修訂發(fā)布深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法 進(jìn)一步擴(kuò)大深港通ETF標(biāo)的范圍



界面新聞
深圳證券交易所發(fā)布《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2024年修訂）》及有關(guān)事項(xiàng)。本次《實(shí)施辦法》合計(jì)修訂6條，主要是調(diào)整深股通、港股通ETF范圍。一是調(diào)整深股通ETF和港股通ETF有關(guān)規(guī)模和權(quán)重占比的調(diào)入要求。深股通方面，ETF納入規(guī)模門檻由不低于人民幣15億元調(diào)整為不低于人民幣5億元；調(diào)入比例調(diào)整為“跟蹤的標(biāo)的指數(shù)成份證券中，深交所和上交所上市股票權(quán)重占比不低于60%，且深股通股票和滬股通股票權(quán)重占比不低于60%”（第二十五條）。港股通方面，ETF納入規(guī)模門檻由不低于港幣17億元調(diào)整為不低于港幣5.5億元；調(diào)入比例統(tǒng)一調(diào)整為“跟蹤的標(biāo)的指數(shù)成份證券中，聯(lián)交所上市股票權(quán)重占比不低于60%，且港股通股票權(quán)重占比不低于60%”，不再以指數(shù)進(jìn)行區(qū)分（第七十六條）。二是調(diào)整深股通ETF和港股通ETF有關(guān)規(guī)模和權(quán)重占比的調(diào)出情形。深股通方面，ETF調(diào)出規(guī)模由低于人民幣10億元調(diào)整為低于人民幣4億元；調(diào)出比例調(diào)整為“跟蹤的標(biāo)的指數(shù)成份證券中，深交所和上交所上市股票權(quán)重占比低于55%，或深股通股票和滬股通股票權(quán)重占比低于55%”（第二十六條）。港股通方面，調(diào)出規(guī)模由低于港幣12億元調(diào)整為低于港幣4.5億元；調(diào)出比例統(tǒng)一調(diào)整為“跟蹤的標(biāo)的指數(shù)成份證券中，聯(lián)交所上市股票權(quán)重占比低于55%，或港股通股票權(quán)重占比低于55%”，不再以指數(shù)進(jìn)行區(qū)分（第七十七條）。三是調(diào)整條款序號(hào)并修訂廢止條款（第八十條、第一百四十七條）。

通知全文

關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2024年修訂）》及有關(guān)事項(xiàng)的通知

為持續(xù)優(yōu)化互聯(lián)互通機(jī)制，進(jìn)一步擴(kuò)大深港通ETF標(biāo)的范圍，本所對(duì)《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》（以下簡稱《實(shí)施辦法》）進(jìn)行了修訂，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。本所于2023年3月3日發(fā)布的《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2023年修訂）》（深證上〔2023〕153號(hào)）同時(shí)廢止。

為確保修訂后《實(shí)施辦法》順利施行，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、《實(shí)施辦法》修訂施行后首次深股通ETF考察和調(diào)整安排

（一）《實(shí)施辦法》修訂施行后，深股通ETF首次調(diào)入的考察日為2024年6月17日（深股通ETF定期調(diào)整考察日）。在該考察日屬于《實(shí)施辦法》第二十五條規(guī)定范圍的本所上市股票ETF，將調(diào)入深股通ETF，但調(diào)入生效日前觸及《實(shí)施辦法》第二十八條調(diào)出情形的除外。

（二）屬于深股通范圍的本所上市股票ETF，在2024年6月17日（深股通ETF定期調(diào)整考察日）觸及《實(shí)施辦法》第二十六條規(guī)定情形的，將調(diào)出深股通。

（三）深股通ETF調(diào)整名單將于7月12日由香港聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司另行公告，預(yù)計(jì)自7月22日起生效，請(qǐng)予以關(guān)注。

二、《實(shí)施辦法》修訂施行后首次港股通ETF考察和調(diào)入安排

（一）《實(shí)施辦法》修訂施行后，港股通ETF首次調(diào)入的考察日為2024年6月17日。在該考察日屬于《實(shí)施辦法》第七十六條規(guī)定范圍的香港聯(lián)交所上市股票ETF，將調(diào)入港股通，但調(diào)入生效日前觸及《實(shí)施辦法》第七十九條調(diào)出情形的除外。

（二）已調(diào)入港股通的香港聯(lián)交所上市股票ETF，在前述考察日不進(jìn)行調(diào)出考察。

（三）港股通ETF調(diào)整名單將于7月12日由本所證券交易服務(wù)公司另行公告，預(yù)計(jì)自7月22日起生效，請(qǐng)予以關(guān)注。

三、規(guī)則施行銜接安排

本次《實(shí)施辦法》修訂施行前深港通部分業(yè)務(wù)安排繼續(xù)執(zhí)行。

相關(guān)報(bào)道

上交所修訂發(fā)布滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法

上交所發(fā)布《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2024年修訂）》及有關(guān)事項(xiàng)。本次《實(shí)施辦法》合計(jì)修訂6條，主要是修改滬股通、港股通ETF范圍。

一是修改第二十六條、第七十六條，調(diào)整滬股通ETF和港股通ETF有關(guān)規(guī)模和權(quán)重占比的調(diào)入要求。滬股通方面，ETF納入規(guī)模門檻由不低于人民幣15億元調(diào)整為不低于人民幣5億元；調(diào)入比例調(diào)整為“跟蹤的標(biāo)的指數(shù)成份證券中，本所和深圳證券交易所（以下簡稱深交所）上市股票權(quán)重占比不低于60%，且滬股通股票和深股通股票權(quán)重占比不低于60%”。港股通方面，ETF納入規(guī)模門檻由不低于港幣17億元調(diào)整為不低于港幣5.5億元；調(diào)入比例統(tǒng)一調(diào)整為“跟蹤的標(biāo)的指數(shù)成份證券中，聯(lián)交所上市股票權(quán)重占比不低于60%，且港股通股票權(quán)重占比不低于60%”，不再以指數(shù)進(jìn)行區(qū)分。

二是修改第二十七條、第七十七條，調(diào)整滬股通ETF和港股通ETF有關(guān)規(guī)模和權(quán)重占比的調(diào)出情形。滬股通方面，ETF調(diào)出規(guī)模由低于人民幣10億元調(diào)整為低于人民幣4億元；調(diào)出比例調(diào)整為“跟蹤的標(biāo)的指數(shù)成份證券中，本所和深交所上市股票權(quán)重占比低于55%，或者滬股通股票和深股通股票權(quán)重占比低于55%”。港股通方面，調(diào)出規(guī)模由低于港幣12億元調(diào)整為低于港幣4.5億元；調(diào)出比例統(tǒng)一調(diào)整為“跟蹤的標(biāo)的指數(shù)成份證券中，聯(lián)交所上市股票權(quán)重占比低于55%，或者港股通股票權(quán)重占比低于55%”，不再以指數(shù)進(jìn)行區(qū)分。

三是修改第八十條、第一百四十六條，涉及條款序號(hào)調(diào)整及廢止條款修訂。

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2024年修訂）》及有關(guān)事項(xiàng)的通知

為了進(jìn)一步擴(kuò)大滬港通ETF范圍，持續(xù)優(yōu)化完善互聯(lián)互通機(jī)制，上海證券交易所（以下簡稱本所）修訂形成了《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2024年修訂）》（以下簡稱《實(shí)施辦法》），已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。本所于2023年3月3日發(fā)布的《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2023年修訂）》（上證發(fā)〔2023〕53號(hào)）同時(shí)廢止。為保證《實(shí)施辦法》順利施行，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、《實(shí)施辦法》修訂施行后首次滬股通ETF考察和調(diào)整安排

（一）《實(shí)施辦法》修訂施行后滬股通ETF首次調(diào)入的考察日為2024年6月17日（滬股通ETF定期調(diào)整考察日）。在前述考察日符合《實(shí)施辦法》第二十六條規(guī)定條件的本所上市股票ETF將調(diào)入滬股通ETF，但調(diào)入生效日前觸及《實(shí)施辦法》第二十九條調(diào)出情形的除外。

（二）對(duì)于已調(diào)入滬股通ETF的本所上市股票ETF，在2024年6月17日（滬股通ETF定期調(diào)整考察日）觸及《實(shí)施辦法》第二十七條規(guī)定情形的，將調(diào)出滬股通ETF。

（三）滬股通ETF調(diào)整名單將于7月12日由香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱聯(lián)交所）證券交易服務(wù)公司另行公告，預(yù)計(jì)自7月22日起生效，請(qǐng)予以關(guān)注。

二、《實(shí)施辦法》修訂施行后首次港股通ETF考察和調(diào)入安排

（一）《實(shí)施辦法》修訂施行后港股通ETF首次調(diào)入的考察日為2024年6月17日。在前述考察日符合《實(shí)施辦法》第七十六條規(guī)定條件的聯(lián)交所上市股票ETF將調(diào)入港股通ETF，但調(diào)入生效日前觸及《實(shí)施辦法》第七十九條調(diào)出情形的除外。

（二）對(duì)于已調(diào)入港股通ETF的聯(lián)交所上市股票ETF，在前述考察日不進(jìn)行調(diào)出考察。

（三）港股通ETF調(diào)入名單將于7月12日由本所證券交易服務(wù)公司另行公告，預(yù)計(jì)自7月22日起生效，請(qǐng)予以關(guān)注。

三、規(guī)則施行銜接安排

本次《實(shí)施辦法》修訂施行前滬港通業(yè)務(wù)部分安排繼續(xù)執(zhí)行。

特此通知。

上海證券交易所

2024年6月14日

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