主題：廣東證監(jiān)局2024年1號罰單開出 一起民間配資炒股案浮出水面


2024年02月19日 17:41 來源： 財(cái)聯(lián)社


　　廣東證監(jiān)局2024年“1號罰單”發(fā)布，借用賬戶證券交易遭重罰。

　　2月18日，廣東證監(jiān)局披露一張罰單，謝某娣被責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬元的罰款。經(jīng)查明，謝某娣借用多達(dá)5個(gè)證券賬戶從事證券交易，借用時(shí)長最長達(dá)2年3個(gè)月，謝某娣與賬戶提供方約定按照一比二的比例出資，證券交易高達(dá)35.77億。

　　有市場人士稱，上述“借用”賬戶證券交易與場外配資賬戶相似，有所不同的是，場外配資方多以高額利息的方式分潤收益，但從該罰單公布內(nèi)容來看，“雙方按照約定的比例出資、分成，并由賬戶持有人本人承擔(dān)虧損”，這或更多是一種“民間配資”違規(guī)證券交易方式。

　　借用多達(dá)5個(gè)證券賬戶

　　從賬戶開立及借用情況來看，謝某娣借用多達(dá)5個(gè)證券賬戶，部分賬戶出現(xiàn)是“即開即用”，賬戶當(dāng)日開次日即被謝某娣借用。賬戶借用時(shí)間短則半年，長則達(dá)兩年3個(gè)月。

　　“胡某琴”證券賬戶，2006年7月7日開立于安信證券寧波車轎街證券營業(yè)部。2020年12月18日至2023年3月8日期間，謝某娣借用“胡某琴”證券賬戶從事證券交易。

　　“張某”證券賬戶，2019年10月15日開立于興業(yè)證券寧波分公司。2019年10月16日至2023年3月28日期間，謝某娣借用“張某”證券賬戶從事證券交易。

　　“尤某珍”證券賬戶，2020年4月20日開立于首創(chuàng)證券寧波河清北路證券營業(yè)部。2020年12月30日至2023年3月27日期間，謝某娣借用“尤某珍”證券賬戶從事證券交易。

　　“姚某鳴”證券賬戶，2020年5月27日開立于華鑫證券寧波保稅區(qū)興業(yè)大道營業(yè)部。2020年6月1日至2022年8月15日期間，謝某娣借用“姚某鳴”證券賬戶從事證券交易。

　　“趙某”證券賬戶，2020年9月1日開立于華鑫證券寧波保稅區(qū)興業(yè)大道營業(yè)部。2020年11月26日至2021年5月26日期間，謝某娣借用“趙某”證券賬戶從事證券交易。

　　巨額交易35.77億元

　　借用期間，謝某娣與賬戶提供方約定按照一比二的比例出資，并實(shí)際投入交易資金。

　　經(jīng)統(tǒng)計(jì)，上述證券賬戶在借用期間合計(jì)發(fā)生證券交易35.77億元，其中股票、可轉(zhuǎn)債等交易4.9億元，質(zhì)押式國債回購交易30.87億元。

　　經(jīng)計(jì)算發(fā)現(xiàn)，上述股票、可轉(zhuǎn)債等交易占比僅為13.7%，質(zhì)押式國債回購交易占比為86.3%。

　　謝某娣在申辯材料中提出，一是其與胡某琴、張某、尤某珍屬于合作從事證券業(yè)務(wù)關(guān)系，雙方按照約定的比例出資、分成，并由賬戶持有人本人承擔(dān)虧損，與借用他人證券賬戶從事證券交易具有本質(zhì)區(qū)別；二是其不認(rèn)識也從未借用、操作過“姚某鳴”“趙某”證券賬戶。

　　廣東證監(jiān)局認(rèn)為，在案詢問筆錄、相關(guān)協(xié)議、涉案賬戶資金、交易及交易設(shè)備硬件信息等證據(jù)，足以證明謝某娣實(shí)際控制“胡某琴”等5個(gè)涉案賬戶，且將自有資金投入涉案賬戶并交易，相關(guān)行為構(gòu)成借用行為。同時(shí)，“姚某鳴”“趙某”賬戶所有人姚某鳴、趙某以及賬戶借用中間人張某1均指認(rèn)，賬戶經(jīng)張某1介紹，借給謝某娣使用。廣東證監(jiān)局對謝某娣的申辯意見不予采納。

　　違規(guī)借用賬戶交易常被頂格罰款

　　借用他人賬戶從事證券交易，被監(jiān)管明令禁止。

　　廣東證監(jiān)局指出，謝某娣借用他人證券賬戶從事證券交易的行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》所述的借用他人證券賬戶從事證券交易的行為。

　　《證券法》第五十八條規(guī)定，任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。

　　第一百九十五條規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。

　　近年來，多起借用他人賬戶從事證券交易案遭到懲處。

　　2月9日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布公告，孫某彪因借用他人賬戶從事證券交易被責(zé)令改正并處以50萬元罰款。

　　2023年11月21日，證監(jiān)會連續(xù)披露三張罰單，因違規(guī)出借證券賬戶，李俊豐被處以5萬元罰款，鄭力被處以3萬元罰款；李某臻控制使用多達(dá)3人的證券賬戶，被采取頂格處罰，罰款金額為50萬元；同樣因借用他人證券賬戶，周敏被處以10萬元罰款。

　　證券公司員工違規(guī)借用證券賬戶炒股，出現(xiàn)較多。

　　2月9日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露，近日，證監(jiān)會組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。依托刑事追責(zé)、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問責(zé)進(jìn)行立體化懲戒。

　　2023年11月9日，天津證監(jiān)局披露一張罰單，中泰證券前員工王某被處以3萬元罰款，經(jīng)查，王某在擔(dān)任中泰證券理財(cái)經(jīng)理期間，借用四個(gè)證券賬戶買賣證券，合計(jì)交易金額7054.46萬元，虧損54.11萬元。

　　安徽證監(jiān)局在去年6月公布的一份行政處罰決定書顯示，華安證券前員工楊某在職期間，存在長期炒股行為，交易時(shí)間長達(dá)21年，累計(jì)交易金額逾9億元，但實(shí)際交易虧損，最終被罰25萬元。

　　去年4月，證監(jiān)會對恒泰證券原證券投資部副總經(jīng)理管某開出罰單。經(jīng)查，管某在職期間十余年違法買賣股票，獲利212.54萬元，被證監(jiān)會沒收違法所得并處212萬罰款。

　　去年1月，北京證監(jiān)局就對曾在招商證券、華福證券、國開證券三家券商投行工作的田某處以25萬元的罰款，原因是其通過借用他人證券賬戶買賣股票，累計(jì)交易金額高達(dá)7.24億元，但最終虧損182.74萬元。

　　青島證監(jiān)局表示，出借證券賬戶給他人從事證券交易，不僅可能面臨行政處罰，還可能卷入民事糾紛，蒙受財(cái)產(chǎn)損失。廣大證券投資者應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制要求開立證券賬戶，妥善保管賬戶密碼等關(guān)鍵信息，切勿出借自己的證券賬戶。

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