主題：證監(jiān)會(huì)除夕公告立體化懲戒招商證券：多人違規(guī)炒股，對(duì)董事長(zhǎng)出具警示函

2024-02-09澎湃新聞
因多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為，招商證券（600999.SH）被證監(jiān)會(huì)處理。
2月9日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布公告稱，近日，證監(jiān)會(huì)組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為；并強(qiáng)調(diào)要依托刑事追責(zé)、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問責(zé)對(duì)招商證券進(jìn)行立體化懲戒。
面對(duì)監(jiān)管部門的“長(zhǎng)牙帶刺”的嚴(yán)肅問責(zé)，招商證券回應(yīng)道，招商證券在監(jiān)管部門調(diào)查期間予以積極配合，對(duì)上述處罰決定表示堅(jiān)決支持，并將對(duì)涉事員工嚴(yán)肅問責(zé)。
招商證券表示，為落實(shí)法規(guī)及公司制度禁止從業(yè)人員買賣股票的要求，招商證券已從新員工入司教育開始，要求全體從業(yè)人員不得違規(guī)開立證券賬戶買賣股票，日常也通過證券賬戶監(jiān)測(cè)、稽核審計(jì)加強(qiáng)管控?！吧媸聠T工的違法違規(guī)行為集中在2021年以前，且采取化名持有的方式，反映出公司過往在日常教育上仍不到位，管理制度尚有缺失，監(jiān)察問責(zé)不夠有力。我們會(huì)深刻吸取教訓(xùn)，堅(jiān)決徹底整改?！?br />董事長(zhǎng)被出具警示函
公告顯示，證監(jiān)會(huì)懲戒包括五大方面，一是，對(duì)63人作出行政處罰，合計(jì)罰沒8173萬元，對(duì)1人作出終身證券市場(chǎng)禁入措施；二是將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機(jī)關(guān)處理；三是對(duì)46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對(duì)3人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，對(duì)5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函；四是對(duì)負(fù)有從業(yè)人員管理責(zé)任的招商證券，采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，對(duì)公司董事長(zhǎng)采取出具警示函、2名時(shí)任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并督促招商證券啟動(dòng)內(nèi)部問責(zé)，約談相關(guān)違規(guī)人員，落實(shí)問責(zé)全覆蓋。
澎湃新聞注意到，同一天，深圳證監(jiān)局也發(fā)布了高達(dá)15多份《行政監(jiān)管措施決定書》（簡(jiǎn)稱《決定書》），其中多份涉及招商證券，也披露了更多的細(xì)節(jié)?！稕Q定書》指出，經(jīng)查，招商證券多名員工曾存在借用他人證券賬戶長(zhǎng)期交易股票、私下接受客戶委托交易股票、委托他人炒股等違法違規(guī)行為，其中，霍達(dá)作為招商證券董事長(zhǎng)，對(duì)上述問題負(fù)有管理責(zé)任，趙斌作為招商證券時(shí)任合規(guī)總監(jiān)，胡宇作為現(xiàn)任合規(guī)總監(jiān)，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。最終，深圳證監(jiān)局決定對(duì)霍達(dá)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，對(duì)趙斌和胡宇采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
深圳證監(jiān)局還發(fā)布了一份《關(guān)于對(duì)招商證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》。經(jīng)查，招商證券多名員工曾存在借用他人證券賬戶長(zhǎng)期交易股票、私下接受客戶委托交易股票、委托他人炒股等違法違規(guī)行為，違法違規(guī)行為主要集中在2021年以前。
深圳證監(jiān)局認(rèn)為，在前述期間，招商證券對(duì)于從業(yè)人員行為管理存在以下問題：一是對(duì)從業(yè)人員買賣股票行為重視程度和問責(zé)力度不夠；二是從業(yè)人員行為監(jiān)測(cè)監(jiān)控管理不到位；三是配套信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)不足。
深圳證監(jiān)局進(jìn)一步指出，上述問題反映出招商證券合規(guī)內(nèi)控管理不到位，深圳證監(jiān)局決定對(duì)招商證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。在2024年1月至2024年12月期間，每季度開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向深圳證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
對(duì)違規(guī)行為“露頭就打”
證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，證券從業(yè)人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。
“近年來，我會(huì)嚴(yán)厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。2019年至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對(duì)139人作出行政處罰，著力構(gòu)筑‘不敢、不能、不想’違規(guī)炒股的長(zhǎng)效機(jī)制?！弊C監(jiān)會(huì)表示，下一步，將堅(jiān)持系統(tǒng)思維、舉一反三，持續(xù)強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，協(xié)同行業(yè)協(xié)會(huì)持續(xù)深入開展多項(xiàng)工作。
一是完善制度機(jī)制。制定依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項(xiàng)整治工作方案，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，督促證券公司強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)測(cè)、自查自糾及問責(zé)機(jī)制，落實(shí)全員合規(guī)管理，實(shí)現(xiàn)對(duì)各分支機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的一體化垂直管理，各證監(jiān)局將開展專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。完善從業(yè)人員投資行為管理規(guī)則，督促機(jī)構(gòu)健全投資申報(bào)、審查、監(jiān)控、懲戒等內(nèi)控制度，完善投資行為管理機(jī)制，進(jìn)一步堵塞證券從業(yè)人員監(jiān)管制度及執(zhí)行中的漏洞。
二是強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法。對(duì)違規(guī)行為“露頭就打”，對(duì)管控不力的機(jī)構(gòu)從嚴(yán)問責(zé)，對(duì)違規(guī)人員強(qiáng)化立體化懲戒體系，構(gòu)建“一處違規(guī)、處處受限”的懲戒機(jī)制，加強(qiáng)違規(guī)行為的通報(bào)警示，開展專項(xiàng)治理行動(dòng)。
三是持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)。堅(jiān)持“兩個(gè)結(jié)合”，深入開展行業(yè)文化建設(shè)綜合治理，督促機(jī)構(gòu)切實(shí)做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實(shí)向虛、不胡作非為”，堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)。完善從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為基本規(guī)范和操守準(zhǔn)則，建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制，加快形成從業(yè)人員管理“嚴(yán)”的氛圍。
(本文來自澎湃新聞

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