主題：深交所修訂兩項(xiàng)紀(jì)律處分規(guī)則 進(jìn)一步筑牢全面加強(qiáng)監(jiān)管的制度基石


2024年01月12日 17:21 來(lái)源： 深交所

　　自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分是深交所規(guī)范市場(chǎng)的重要抓手。為貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神，1月12日，深交所修訂并發(fā)布《自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》《上市公司自律監(jiān)管指引第12號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》，進(jìn)一步筑牢全面加強(qiáng)監(jiān)管的制度基石，積極引導(dǎo)督促各方合規(guī)運(yùn)作，共同營(yíng)造資本市場(chǎng)良好生態(tài)。

　　本次修訂內(nèi)容主要包括以下方面：

　　緊盯突出問(wèn)題，強(qiáng)化監(jiān)管效能。一是加大懲處力度，明確占用資金巨大拒不償還，嚴(yán)重?fù)p害上市公司、投資者利益的，對(duì)組織、指使占用的控股股東、實(shí)際控制人，視情形一定期間不接受該控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他發(fā)行人提交的發(fā)行上市申請(qǐng)文件。二是補(bǔ)足監(jiān)管空白，將有權(quán)機(jī)關(guān)查明的、與上市公司財(cái)務(wù)造假等違法違規(guī)行為存在直接關(guān)聯(lián)的責(zé)任人員明確納入處分范圍。三是堅(jiān)持一追到底，明確證券摘牌后，對(duì)上市期間發(fā)生的違規(guī)行為，仍適用紀(jì)律處分相關(guān)規(guī)定，避免“一退了之”。四是強(qiáng)化中介監(jiān)管，細(xì)化中介違規(guī)情形，聚焦于是否勤勉盡責(zé)、出具文件報(bào)告真實(shí)準(zhǔn)確情況等；加大財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)監(jiān)管力度，單列會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其人員的處分標(biāo)準(zhǔn)。五是加強(qiáng)聯(lián)合懲戒，對(duì)被其他證券交易場(chǎng)所實(shí)施暫不接受文件、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等處分的，深交所對(duì)應(yīng)采取相應(yīng)措施。

　　規(guī)范處分程序，提升處分時(shí)效。一是規(guī)范事先告知，明確深交所發(fā)出紀(jì)律處分事先告知書(shū)后，又對(duì)主要違規(guī)事實(shí)、理由、依據(jù)或者擬作出的處分決定進(jìn)行調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)重新告知，充分保障市場(chǎng)主體知情權(quán)。二是優(yōu)化送達(dá)方式，明確可以通過(guò)業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)、電子郵件等電子方式，或者郵寄方式送達(dá)處分文書(shū)，無(wú)法送達(dá)的，可以采用公告方式，送達(dá)時(shí)間為10日。三是及時(shí)高效懲處，明確在涉及多個(gè)違規(guī)行為的情況下，對(duì)已查明的部分違規(guī)行為可先行處理，避免“久拖不決”；對(duì)于已經(jīng)有權(quán)行政監(jiān)管部門(mén)、司法機(jī)關(guān)的文書(shū)認(rèn)定違規(guī)事實(shí)，且情況緊急的，可以通過(guò)通訊表決的方式做出相關(guān)決定。

　　此外，本次修改還同步優(yōu)化了紀(jì)律處分機(jī)制。其中，對(duì)市場(chǎng)廣泛關(guān)注、違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重的違法違規(guī)行為提升審議層級(jí)，加強(qiáng)懲處把關(guān)；將盤(pán)后限制交易納入紀(jì)律處分委員會(huì)審議范圍，提高決策審慎性；在紀(jì)律處分委員會(huì)設(shè)置專(zhuān)門(mén)的會(huì)議召集人，提升紀(jì)律處分的專(zhuān)業(yè)把關(guān)水平。

　　2023年以來(lái)，深交所堅(jiān)持從嚴(yán)打擊證券違法違規(guī)行為，以全面加強(qiáng)監(jiān)管為主線(xiàn)，打好事前緊盯線(xiàn)索、事中警示整改、事后從嚴(yán)懲治的監(jiān)管“組合拳”，全年共作出紀(jì)律處分決定書(shū)179份，處分上市公司93家次、發(fā)行人8家次、其他責(zé)任人員575人次，其中公開(kāi)譴責(zé)223次，公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高28人次。在持續(xù)的監(jiān)管高壓態(tài)勢(shì)下，違規(guī)案件數(shù)量總體較往年有所收斂，“嚴(yán)”的監(jiān)管氛圍進(jìn)一步形成，市場(chǎng)生態(tài)進(jìn)一步凈化。

　　中央金融工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)，全面強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管。接下來(lái)，深交所將深入貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，錨定建設(shè)安全、規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)目標(biāo)，秉承依法合規(guī)、從嚴(yán)監(jiān)管理念，持續(xù)強(qiáng)化資本市場(chǎng)制度保障，不斷優(yōu)化自律監(jiān)管工作，切實(shí)提高一線(xiàn)監(jiān)管有效性，以對(duì)違法違規(guī)行為的“嚴(yán)管”彰顯公平正義，提振投資者信心，努力構(gòu)建風(fēng)清氣正的良好生態(tài)，為推進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。

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