主題：重磅！券商非法跨境展業(yè)整改持續(xù)推進(jìn)中

據(jù)外媒報(bào)道，證監(jiān)會(huì)“首次”發(fā)布通知，禁止國(guó)內(nèi)券商及其海外子公司接受新的內(nèi)地客戶進(jìn)行離岸交易，現(xiàn)有內(nèi)地客戶新投資也將受到“嚴(yán)格監(jiān)控”。記者從中信證券等券商處了解到，近日確實(shí)收到了證監(jiān)局傳達(dá)的關(guān)于規(guī)范整改非法跨境展業(yè)活動(dòng)的有關(guān)要求，但這并非監(jiān)管部門的新動(dòng)作，而是針對(duì)前期整改中遇到的問(wèn)題，明確一些操作性要求。

　　記者了解到，對(duì)存量客戶仍延續(xù)既定要求，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過(guò)原境外機(jī)構(gòu)開展交易，但禁止境外機(jī)構(gòu)接受違反我國(guó)外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶，并要求機(jī)構(gòu)加強(qiáng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控。

　　并非“首次”新規(guī)定 監(jiān)管再次明確整改要求

　　據(jù)外媒報(bào)道，證監(jiān)會(huì)“首次”發(fā)布通知禁止國(guó)內(nèi)券商及其海外子公司接受新的內(nèi)地客戶進(jìn)行離岸交易，現(xiàn)有內(nèi)地客戶新投資也將受到“嚴(yán)格監(jiān)控” ，通知要求券商在10月底前移除招攬客戶的應(yīng)用程序和網(wǎng)站。

　　記者從中信證券了解到，近日證監(jiān)局確實(shí)向多家券商傳達(dá)了關(guān)于規(guī)范整改非法跨境展業(yè)活動(dòng)的有關(guān)要求，但這并非監(jiān)管部門首次就此提出要求。自今年初起，監(jiān)管部門就曾多次明確“有效遏制增量、有序化解存量”的整改原則及具體整改要求，公司也在持續(xù)落實(shí)相關(guān)整改工作。此次主要是針對(duì)前期整改中遇到的問(wèn)題，明確一些操作性要求?？偟目聪聛?lái)，與前期對(duì)富途控股、老虎證券的整治要求基本一致。

　　去年底以來(lái)，證監(jiān)會(huì)曾多次針對(duì)非法跨境證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)整治公開“發(fā)聲”。

　　2022年12月30日，證監(jiān)會(huì)表示，明確老虎證券、富途控股未經(jīng)核準(zhǔn)面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，其行為構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，要求兩家公司按照“有效遏制增量、有序化解存量”的原則進(jìn)行整改。包括依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動(dòng)，禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。妥善處理存量業(yè)務(wù)，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過(guò)原境外機(jī)構(gòu)開展交易，但禁止境外機(jī)構(gòu)接受違反我國(guó)外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶等。

　　2023年1月13日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），《辦法》第46條進(jìn)一步明確，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反規(guī)定，直接或者通過(guò)其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)、合作機(jī)構(gòu)，在境內(nèi)開展境外證券交易服務(wù)的營(yíng)銷、開戶等活動(dòng)的，按照《證券法》予以處罰。同時(shí)重申，將依法加強(qiáng)對(duì)非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，按照“有效遏制增量、有序化解存量”的思路，穩(wěn)步推進(jìn)整改規(guī)范工作。

　　2023年1月20日，證監(jiān)會(huì)部署開展了境內(nèi)證券公司非法跨境展業(yè)規(guī)范整改工作，核心要求是，禁止未在境內(nèi)持牌的境外機(jī)構(gòu)違規(guī)招攬境內(nèi)投資者，并不得為其開立新賬戶;同時(shí)仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過(guò)原境外機(jī)構(gòu)開展交易，但存量投資者向境外賬戶轉(zhuǎn)入增量資金時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守我國(guó)外匯管理的有關(guān)規(guī)定。并表示希望相關(guān)證券公司及其境外子公司能夠全面準(zhǔn)確理解監(jiān)管要求，依法有序做好整改，不會(huì)無(wú)故限制存量客戶交易。

　　整改工作區(qū)分增量存量 總體推進(jìn)平穩(wěn)

　　記者了解到，自今年2月份，境內(nèi)證券公司非法跨境展業(yè)規(guī)范整改工作開展以來(lái)，總體平穩(wěn)推進(jìn)，但在推進(jìn)過(guò)程中，有證券公司對(duì)部分整改標(biāo)準(zhǔn)把握不是很準(zhǔn)，證券行業(yè)陸續(xù)向監(jiān)管作了反映，這次傳達(dá)的監(jiān)管要求對(duì)一些具體操作問(wèn)題作了針對(duì)性回應(yīng)。

　　具體來(lái)看，關(guān)于外媒報(bào)道的“10月底前移除招攬客戶的應(yīng)用程序和網(wǎng)站”的要求，中信證券表示，前期媒體報(bào)道老虎證券、富途控股已經(jīng)落實(shí)了這一要求，此次收到監(jiān)管通知并不意外。香港子公司實(shí)際上已經(jīng)不為內(nèi)地客戶開立證券賬戶，這次要求主要是進(jìn)一步清理招攬內(nèi)地客戶的信息和渠道。監(jiān)管同時(shí)要求公司做好向存量客戶預(yù)告知和解釋說(shuō)明，完善存量客戶交易備用通道，避免存量客戶交易受到影響。

　　記者了解到，對(duì)存量客戶仍延續(xù)既定要求，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過(guò)原境外機(jī)構(gòu)開展交易，但禁止境外機(jī)構(gòu)接受違反我國(guó)外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶，并要求機(jī)構(gòu)加強(qiáng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控。

　　近年來(lái)，內(nèi)地與香港市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制持續(xù)完善，互聯(lián)互通標(biāo)的范圍不斷擴(kuò)大，QDⅡ、基金互認(rèn)等跨境投資渠道也比較順暢，近期“跨境理財(cái)通”還將證券公司納入?yún)⑴c主體范圍，為“南向通”“北向通”個(gè)人客戶提供投資產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)。下一步證券公司將發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)有香港市場(chǎng)投資需求的客戶通過(guò)合法渠道投資香港市場(chǎng)，滿足客戶資產(chǎn)配置需求，支持香港市場(chǎng)發(fā)展。

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