主題：證監(jiān)會將推進(jìn)資本市場數(shù)字化轉(zhuǎn)型

證監(jiān)會科技監(jiān)管局副局長蔣東興10月12日在2023中國（北京）數(shù)字金融論壇上表示，經(jīng)過30余年的發(fā)展，資本市場已經(jīng)具備了比較好的信息化基礎(chǔ)，當(dāng)前面臨著充分利用新一代信息技術(shù)向智能化轉(zhuǎn)型的挑戰(zhàn)。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)推動更多數(shù)字技術(shù)應(yīng)用，推進(jìn)資本市場數(shù)字化轉(zhuǎn)型，增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力。

　　蔣東興表示，證監(jiān)會高度重視證券期貨行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作，陸續(xù)印發(fā)了《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》《證監(jiān)會智慧監(jiān)管IT戰(zhàn)略規(guī)劃》等頂層設(shè)計，闡明“十四五”時期證券期貨業(yè)科技監(jiān)管工作的主線是“數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更加智慧”和“推進(jìn)行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展”，明確了建設(shè)行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施，推進(jìn)科技賦能行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，多維度提升數(shù)據(jù)治理水平，塑造領(lǐng)先的安全可控體系，提高科技標(biāo)準(zhǔn)化水平，加強人才隊伍建設(shè)，提升金融科技創(chuàng)新能力等建設(shè)目標(biāo)。

　　在“數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更加智慧”方面，他介紹，證監(jiān)會構(gòu)建了應(yīng)用全面覆蓋、流程相互協(xié)同、數(shù)據(jù)上下貫通、智能技術(shù)有效應(yīng)用的智慧監(jiān)管平臺，建成穩(wěn)定、高效的監(jiān)管業(yè)務(wù)專用證聯(lián)網(wǎng)和監(jiān)管云平臺，匯聚形成集中統(tǒng)一的監(jiān)管大數(shù)據(jù)倉庫，持續(xù)推進(jìn)發(fā)行、上市、債券、機構(gòu)、私募、稽查等重點系統(tǒng)建設(shè)，豐富了監(jiān)管工具箱，強化了科技對資本市場監(jiān)管的支撐作用。此外，還建成了覆蓋全部35家區(qū)域性股權(quán)交易中心的“監(jiān)管鏈-業(yè)務(wù)鏈”雙層體系，在市場數(shù)據(jù)聯(lián)通、企業(yè)檔案庫建設(shè)等方面取得積極進(jìn)展，已納入中央網(wǎng)信辦“區(qū)塊鏈+股權(quán)市場”國家創(chuàng)新應(yīng)用試點。

　　在“推進(jìn)行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展”方面，他表示，證監(jiān)會組織多地有序開展了資本市場金融科技創(chuàng)新試點工作，鼓勵證券期貨市場機構(gòu)、區(qū)域性股權(quán)市場、銀行以及科技企業(yè)等圍繞金融服務(wù)、業(yè)務(wù)輔助、合規(guī)科技、監(jiān)管科技、行業(yè)信息基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域開展創(chuàng)新試點，利用金融科技相關(guān)技術(shù)推進(jìn)科技與業(yè)務(wù)深度融合，著眼于解決長期制約資本市場發(fā)展的痛點難點問題?？傮w來看，已經(jīng)開展試點的77個項目具有突出新技術(shù)應(yīng)用、聚焦共享共建、金融和科技融合互動、強化合規(guī)風(fēng)控能力建設(shè)、服務(wù)實體經(jīng)濟等特點。通過金融科技創(chuàng)新試點，推動了新技術(shù)應(yīng)用，形成了金融科技創(chuàng)新發(fā)展的良好生態(tài)。

　　此外，蔣東興介紹，證監(jiān)會積極組織行業(yè)協(xié)會研究制定證券期貨業(yè)數(shù)字化能力成熟度指引，提出以數(shù)字化治理、數(shù)據(jù)管理、數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、經(jīng)營管理數(shù)字化、產(chǎn)品和服務(wù)數(shù)字化、運營數(shù)字化以及合規(guī)風(fēng)控數(shù)字化等為核心的數(shù)字化能力成熟度模型，成熟度等級分為萌芽級、基礎(chǔ)級、發(fā)展級、優(yōu)化級、引領(lǐng)級等。目前，已初步完成證券期貨業(yè)數(shù)字化能力指標(biāo)體系框架優(yōu)化及成熟度初步定級工作，并處于起草小組內(nèi)部廣泛征求意見階段。

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