主題：深圳證監(jiān)局：堅決打擊未經(jīng)登記擅自從事私募業(yè)務(wù)的違法行為

深圳證監(jiān)局網(wǎng)站7月19日消息，近期，深圳證監(jiān)局通過風(fēng)險排查、投訴舉報等途徑，發(fā)現(xiàn)轄區(qū)部分已登記私募機(jī)構(gòu)使用未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）備案的有限合伙募集資金，甚至實施非法集資等犯罪活動，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益，損害私募基金行業(yè)形象。

　　深圳證監(jiān)局核查發(fā)現(xiàn)以下典型問題并進(jìn)行通報。一是未經(jīng)登記開展私募業(yè)務(wù)。部分機(jī)構(gòu)未經(jīng)登記為私募基金管理人，以“基金”“基金管理”的名義對外募集資金，開展私募業(yè)務(wù)。一些投資類公司以保本保收益方式公開募集資金，涉嫌從事非法集資等犯罪活動。個別違法機(jī)構(gòu)和人員設(shè)立與知名金融機(jī)構(gòu)相似名稱，或者冒用已登記公司開展宣傳，欺騙誤導(dǎo)投資者，使用POS機(jī)刷卡方式收取投資款，導(dǎo)致投資者維權(quán)難、資金追查難，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益及私募基金行業(yè)秩序。

　　二是買“殼”、賣“殼”屢禁不止。部分已登記私募機(jī)構(gòu)明知他人未登記為私募基金管理人，且可能從事場外配資、非法集資等違法行為，仍違規(guī)出售、出借公司給他人使用。一些私募機(jī)構(gòu)在管理人資格被注銷后，買“殼”借“殼”繼續(xù)募集資金，誆騙投資者。一些違法中介機(jī)構(gòu)從事招募掛靠人員、私募機(jī)構(gòu)買賣殼、代律所出具法律意見書等業(yè)務(wù)，嚴(yán)重違反私募基金法律法規(guī)，影響私募行業(yè)社會形象。

　　三是私募基金管理人管理未備案的私募基金。有的私募基金管理人完成募集后，未到中基協(xié)履行備案手續(xù)即開始投資。有的私募基金管理人利用他人設(shè)立的有限合伙開展募資，規(guī)避監(jiān)管。有的私募基金管理人將非合格投資者歸集到有限合伙企業(yè)，再投向已備案私募基金，規(guī)避合格投資者要求，實現(xiàn)循環(huán)募資、突破200人上限、備少募多等非法目的。

　　深圳證監(jiān)局提醒廣大投資者，要樹立合規(guī)意識，在購買私募基金前謹(jǐn)慎核實私募基金管理人注冊登記信息、合規(guī)誠信信息；投資款劃轉(zhuǎn)時，認(rèn)真核對對手方銀行賬戶；完成資金款項匯入后及時了解所申購私募基金的備案信息，督促私募基金管理人及時辦理私募基金備案手續(xù)。要堅持理性投資，選擇與自身風(fēng)險承受能力相匹配的私募基金。要提高風(fēng)險意識，自覺抵制“保本保收益”“高收益無風(fēng)險”“快速致富”等噱頭誘惑。投資者如遇詐騙或發(fā)現(xiàn)涉嫌詐騙、非法集資等犯罪線索的，應(yīng)注意收集保存證據(jù)，并立即向公安機(jī)關(guān)報案。

　　深圳證監(jiān)局表示，下一步將持續(xù)開展私募基金管理人登記及產(chǎn)品備案情況的專項核查，加大日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查力度，堅決打擊未經(jīng)登記擅自從事私募業(yè)務(wù)的違法行為，對通過未備案有限合伙企業(yè)對外募資的，依法依規(guī)采取監(jiān)管措施，保障轄區(qū)私募基金行業(yè)健康有序發(fā)展。

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