主題：深交所出臺16條舉措 進(jìn)一步支持企業(yè)發(fā)展服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)

6月24日，深交所發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步支持企業(yè)發(fā)展服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的通知》（下稱《通知》）。深交所此次推出的舉措共16條，包括支持受疫情影響企業(yè)重大并購重組及再融資、支持基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs加快發(fā)行上市、支持優(yōu)質(zhì)房地產(chǎn)企業(yè)盤活存量資產(chǎn)、支持基金管理人開發(fā)抗疫主題基金、進(jìn)一步減免市場主體相關(guān)費(fèi)用等。

　　深交所表示，此舉旨在深入貫徹全國穩(wěn)住經(jīng)濟(jì)大盤電視電話會議精神，認(rèn)真落實《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)扎實穩(wěn)住經(jīng)濟(jì)一攬子政策措施的通知》和證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步發(fā)揮資本市場功能 支持受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)加快恢復(fù)發(fā)展的通知》，加大直接融資支持力度，優(yōu)化自律監(jiān)管服務(wù)，助力中小企業(yè)紓困解難，支持實體經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

　　加大直接融資支持力度

　　《通知》指出將發(fā)揮資本市場功能，加大直接融資支持力度。保障受疫情影響企業(yè)上市審核正常開展。對受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市在審企業(yè)，在符合創(chuàng)業(yè)板定位及發(fā)行上市條件的前提下，中介機(jī)構(gòu)經(jīng)核查其2022年業(yè)績大幅下滑確屬受疫情影響且未對企業(yè)持續(xù)經(jīng)營能力構(gòu)成重大不利影響的，可以通過發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交《關(guān)于新冠疫情對發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營能力不構(gòu)成重大不利影響的專項核查報告》，深交所正常推進(jìn)相關(guān)審核工作。

　　支持受疫情影響企業(yè)重大并購重組及再融資。對受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市公司申請再融資，2022年底前實施專人對接、即報即審、審過即發(fā)。此類公司申請重大資產(chǎn)重組的，可以放寬募集配套資金用于補(bǔ)充流動資金比例限制；符合重組法定條件，交易金額不超過人民幣5億元，或者交易金額不超過人民幣10億元且發(fā)行股份不超過本次交易前公司股份總數(shù)5%的，可以適用“小額快速”審核機(jī)制，不再進(jìn)行審核問詢；取得重大資產(chǎn)重組批文后，可以申請在不超過24個月內(nèi)實施完畢。符合前述情形的創(chuàng)業(yè)板上市公司可以通過發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)向深交所提交《關(guān)于受新冠疫情影響的情況說明》。

　　加大重點(diǎn)行業(yè)和重點(diǎn)領(lǐng)域融資支持力度。支持地方政府專項債券加快發(fā)行。支持航空業(yè)企業(yè)發(fā)行公司債券，支持倉儲物流、交通運(yùn)輸、能源及信息網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)企業(yè)發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。鼓勵符合條件企業(yè)發(fā)行鄉(xiāng)村振興、綠色低碳、科技創(chuàng)新、數(shù)字經(jīng)濟(jì)等主題債券。對受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)企業(yè)發(fā)行公司債券、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，或者其他企業(yè)發(fā)行募集資金用于疫情防控相關(guān)領(lǐng)域或償還疫情防控期間到期債券產(chǎn)品的債券，實施專人對接、即報即審。支持符合條件上市公司在境外市場發(fā)行全球存托憑證。

　　支持基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs加快發(fā)行上市。支持保障性租賃住房、能源、水利等行業(yè)企業(yè)發(fā)行基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs。支持上市REITs通過擴(kuò)募、購買資產(chǎn)等方式做優(yōu)做強(qiáng)。

　　支持優(yōu)質(zhì)房地產(chǎn)企業(yè)盤活存量資產(chǎn)。允許優(yōu)質(zhì)房地產(chǎn)企業(yè)進(jìn)一步拓寬債券募集資金用途，鼓勵優(yōu)質(zhì)房地產(chǎn)企業(yè)發(fā)行公司債券兼并收購出險房地產(chǎn)企業(yè)項目，促進(jìn)房地產(chǎn)行業(yè)平穩(wěn)健康發(fā)展。

　　支持基金管理人開發(fā)抗疫主題基金。鼓勵公募基金管理人加大基金產(chǎn)品研發(fā)力度，支持公募基金管理人開發(fā)抗疫主題基金產(chǎn)品，引導(dǎo)更多社會資金流向抗疫相關(guān)企業(yè)。

　　實施監(jiān)管措施柔性安排

　　在實施監(jiān)管措施柔性安排方面，《通知》明確適當(dāng)放寬發(fā)行審核問詢回復(fù)時間。將受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)發(fā)行人的反饋意見、審核問詢回復(fù)時間延長3個月，告知函回復(fù)時限延長1個月。受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)企業(yè)申報發(fā)行公司債券和資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的，審核階段反饋意見回復(fù)時限、中止時限延長3個月。

　　其次，加強(qiáng)并購重組信息披露監(jiān)管彈性。受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)的上市公司，并購重組項目不能按期更新財務(wù)資料或發(fā)出股東大會通知的，可以在充分披露具體影響后，依規(guī)申請延期1個月，最多可以申請3次。

　　再者鼓勵證券公司對客戶違約柔性處理。引導(dǎo)支持證券公司與受疫情影響股權(quán)質(zhì)押到期還款困難的客戶，協(xié)商展期3至6個月。對因疫情防控實施隔離或接受救治的融資融券違約客戶，鼓勵證券公司采取延長追加擔(dān)保物期限、調(diào)整最低維持擔(dān)保比例等方式柔性處理，暫緩違約處置。

　　在支持中小企業(yè)發(fā)展方面，《通知》明確，一方面，拓寬中小企業(yè)融資渠道降低融資成本，支持發(fā)行供應(yīng)鏈金融ABS盤活中小企業(yè)應(yīng)收賬款資產(chǎn)，鼓勵科技型中小企業(yè)通過知識產(chǎn)權(quán)證券化盤活專利、商標(biāo)、版權(quán)等資產(chǎn)，支持通過信用保護(hù)工具進(jìn)一步降低中小企業(yè)債券融資成本。

　　另一方面，引導(dǎo)上市公司做好中小企業(yè)款項清欠。將款項清欠納入信息披露考核指標(biāo)，引導(dǎo)上市公司積極履行社會責(zé)任，及時清欠中小企業(yè)逾期款項，緩解中小企業(yè)資金壓力。

　　優(yōu)化自律監(jiān)管服務(wù)

　　為優(yōu)化自律監(jiān)管服務(wù)，深交所將進(jìn)一步減免市場主體相關(guān)費(fèi)用。在前期免收上市公司2022年度上市初費(fèi)、上市年費(fèi)及股東大會網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)費(fèi)的基礎(chǔ)上，對債券相關(guān)費(fèi)用能免盡免，降低市場主體運(yùn)營成本，激發(fā)市場活力。支持符合條件的中小企業(yè)按照規(guī)定參與本所采購活動。

　　其次，加強(qiáng)上市審核線上溝通咨詢保障。繼續(xù)實行發(fā)行上市審核電子化、無接觸報送，發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)可以通過本所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦理申請、回復(fù)、線上咨詢及預(yù)約視頻會議。通過現(xiàn)場或視頻會議等方式，確保上市委會議正常推進(jìn)。

　　再者，支持上市公司召開線上會議。因受疫情影響，發(fā)行人無法召開現(xiàn)場會議的，可以召開線上股東大會和線上債券、資產(chǎn)支持證券持有人會議。律師因疫情影響確實無法現(xiàn)場參會的，可以采取視頻等方式見證股東大會、簿記建檔工作。允許上市公司因疫情影響變更股東大會相關(guān)事項，包括延期、取消股東大會，增加臨時提案、變更地點(diǎn)等。

　　同時，延長信息披露業(yè)務(wù)辦理時段。因受疫情影響，上市公司無法通過正常渠道提交信息披露文件的，可以通過電子郵件或傳真方式提交，信息披露直通時段延長至21:30。

　　另外，允許采用電子簽章辦理業(yè)務(wù)。受疫情影響的發(fā)行人、上市公司、中介機(jī)構(gòu)可以通過電子簽章方式提交發(fā)行上市等申報材料、問詢回復(fù)等相關(guān)文件，并同時提交電子簽章使用、認(rèn)證及效力確認(rèn)情況說明。因受疫情影響無法統(tǒng)一簽名的自然人，可以通過提供簽字頁電子掃描文檔方式辦理，并同時提交簽字頁電子掃描文檔與手寫簽名具有同等法律效力的承諾說明。

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