主題：中國石化回應(yīng)違規(guī)拋售：下屬公司對證監(jiān)會規(guī)定理解不夠

中國石油化工股份有限公司(下稱“中國石化”，600028.SH，00386.HK)下屬企業(yè)違反了《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》(下稱《指導(dǎo)意見》)相關(guān)規(guī)定，未通過大宗交易系統(tǒng)拋售了開開實(shí)業(yè)(600272.SH)1.55%的股權(quán)，7日遭到上海證券交易所的譴責(zé)。

　　中國石化內(nèi)部人士昨天向《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》解釋了拋售事件的情況，并表示，將會督促旗下公司繼續(xù)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)規(guī)定。

　　下屬公司疏忽

　　上海證券交易所7日發(fā)布公告稱，中國石化上海石油零售分公司(下稱“上石油分公司”)在2008年4月21日至5月7日期間，通過該所競價(jià)交易系統(tǒng)累計(jì)賣出開開實(shí)業(yè)解除限售存量股份達(dá)3776928股，占該公司總股本的1.55%。

　　這種行為嚴(yán)重違反中國證監(jiān)會發(fā)布的《指導(dǎo)意見》以及上證所有關(guān)規(guī)則，因此對此予以公開譴責(zé)，并對上石油分公司的證券賬戶實(shí)施限制三個月交易，且會對有關(guān)違規(guī)情況上報(bào)中國證監(jiān)會查處。

　　這也是繼宏達(dá)股份(600331.SH)和冠福家用(002102.SZ)之后，發(fā)生的第三起違規(guī)減持上市公司股權(quán)的案例。

　　據(jù)《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》的了解，上石油分公司此前為地方企業(yè)，在中國的石化企業(yè)重組的過程中，歸中國石化管理。去年以來，中國石化陸續(xù)進(jìn)行非主營業(yè)務(wù)的清理，一些公司不斷退出非石化產(chǎn)業(yè)的資產(chǎn)，其中就包括股票。

　　而上石油分公司對開開實(shí)業(yè)的持股，是過去的法人股，“所以在現(xiàn)階段，一方面通過拋售可以贏利，另外也是秉承了公司做大做強(qiáng)核心產(chǎn)業(yè)的理念。”中國石化一內(nèi)部人士談到。

　　他還補(bǔ)充說，中國石化對中國證監(jiān)會的指導(dǎo)意見是非常清楚的，但下屬子公司在操作過程中可能對其理解得不夠深入，或者是具體操作的部門沒有留意。

　　記者在中石化上海公司總部了解到，一些公司職員對該事件也頗感意外，他們也是在昨天早晨的各家報(bào)紙上看到被譴責(zé)一事。

　　“指導(dǎo)意見”理解偏差

　　上述中國石化內(nèi)部人士還向《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》表達(dá)了幾點(diǎn)想法：首先，由于這次出臺的是“指導(dǎo)意見”，企業(yè)可能在對“指導(dǎo)意見”的理解上就會有一些差別。

　　招商證券的一位策略分析師表示，“指導(dǎo)意見”四個字，有時可能會讓企業(yè)“不小心忽略掉”。

　　中國石化內(nèi)部人士還表示，交易所的競價(jià)交易系統(tǒng)在拋售超限上沒有任何提示。該分析師也補(bǔ)充道：“如果沒有報(bào)警或提示系統(tǒng)，確實(shí)會給拋售方帶來影響。但這就需要依靠公司自己加強(qiáng)管理和約束了?！?br />
　　有些資金量大的投資公司本身有好幾個操盤手，如果一個賣了0.9%，另一個在不充分溝通的情況下賣了0.1%，就會違反規(guī)定?！暗膊慌懦承┕蓶|的惡意拋售?！闭猩套C券策略分析師說。

　　上述分析師也強(qiáng)調(diào)，按照目前被列出的三家上市公司相關(guān)股東處罰情況來看，“并不能稱之為處罰。因?yàn)闆]有如回購超減股份的這種制裁，只是限制交易?！?br />
　　中國石化上述人士還透露，目前公司并不清楚自己下屬子公司還有多少其他上市公司的股份，“但應(yīng)該說，逐步出售或者轉(zhuǎn)讓非核心業(yè)務(wù)的工作基本已經(jīng)接近尾聲。公司一定會對此引以為戒，會督促企業(yè)繼續(xù)認(rèn)真了解和執(zhí)行有關(guān)限售規(guī)定?！?br />
　　分析師預(yù)計(jì)，類似情況未來很有可能繼續(xù)出現(xiàn)，上海證券交易所設(shè)定的報(bào)警系統(tǒng)或許還需要一段時間，各家公司的嚴(yán)謹(jǐn)管理已迫在眉睫。

　　有一點(diǎn)也會讓各方引起注意，即上海證券交易所將針對違規(guī)超比例減持的行為，抓緊研究更加嚴(yán)格的處罰措施，包括對違規(guī)賬戶延長限制交易期限，增加限制交易品種，重審相關(guān)違規(guī)股東的上市公司董事任職資格，提請證監(jiān)會立案查處，以及建議凍結(jié)資金賬戶、限期回購超減股份、違規(guī)收益上繳上市公司等措施。　　



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